21世紀(jì)以來新興創(chuàng)新政策工具

　　21世紀(jì)以來新興創(chuàng)新政策工具序智能時(shí)代科技創(chuàng)新需要新興政策工具自實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略以來，我國密集出臺(tái)了一系列創(chuàng)新政策，幾乎運(yùn)用了所有已知的政策工具，有力地促進(jìn)了創(chuàng)新型國家建設(shè)。總地來說，這些政策工具是工業(yè)化時(shí)代的產(chǎn)物，主要產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)之后。在我國進(jìn)入工業(yè)化中后期的時(shí)候，新一輪技術(shù)革命孕育而生，人類進(jìn)入了智能社會(huì)。智能社會(huì)的創(chuàng)新與工業(yè)化時(shí)代的革新不同，顛覆性創(chuàng)新、跨界創(chuàng)新增多，創(chuàng)新迭代和創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)用加快，存在大量不確定性、難預(yù)料因素。與這種情況相適應(yīng)，先發(fā)國家逐漸出現(xiàn)了一些新興創(chuàng)新政策。這些政策能夠更有效地促進(jìn)智能社會(huì)的創(chuàng)新。其中有一項(xiàng)是荷蘭的創(chuàng)新券政策，這是我們?cè)诒本┦锌莆С窒?，最早研究和引進(jìn)到中國的新興創(chuàng)新政策，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，現(xiàn)在大部分?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）都實(shí)行了，我們的研究著作也已經(jīng)出版。還有一項(xiàng)創(chuàng)新訂制采購政策，英國稱為“遠(yuǎn)期約定采購”政策，我們也一直在研究并建議實(shí)行。到了2016年，我感到有必要對(duì)新興創(chuàng)新政策進(jìn)行系統(tǒng)研究。心有靈犀一點(diǎn)通，恰在這個(gè)時(shí)候，北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)的同志找到我，要我牽頭一項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)目，研究一下國際上的新興創(chuàng)新政策。我是項(xiàng)目組組長，副組長是張志娟研究員（當(dāng)時(shí)是副研究員）。志娟是東南大學(xué)畢業(yè)的博士，學(xué)術(shù)素養(yǎng)很好，她協(xié)助我進(jìn)行總體設(shè)計(jì)，提出研究路線和方法，形成判斷和結(jié)論，與我一起修改分報(bào)告、審定總報(bào)告。課題組的同志還有程如煙、張翼燕、楊朝峰、劉潤生、張麗娟、高芳、楊揚(yáng)、龔春紅等。項(xiàng)目結(jié)束以后，特別是黨的二十大以后，黨中央要求加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展新興技術(shù)、未來技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)技術(shù)和綠色技術(shù)，催生新質(zhì)生產(chǎn)力和新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，這就對(duì)新興科技創(chuàng)新政策提出了急迫需求。我們?cè)谡{(diào)研的時(shí)候，聽到一些地方科技管理人員說，該實(shí)行的創(chuàng)新政策都實(shí)行了，已經(jīng)沒有可以再推出的新政策了。他們說的創(chuàng)新政策實(shí)際是工業(yè)化時(shí)代的政策，不是新興政策。于是，我找志娟商量，在北京市項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)新興創(chuàng)新政策做持續(xù)的深度研究，為科技管理者提供一些實(shí)用的新興政策工具，同時(shí)也為政策研究者提供一些新的研究材料。志娟積極性很高，回去后與中國科學(xué)技術(shù)信息研究所政策與戰(zhàn)略研究中心主任程如煙研究員商量，當(dāng)時(shí)就組織科研力量上馬。參加研究的有郭鐵成、張志娟、程如煙、郄海拓、譚文喆、張翼燕、楊朝峰、高芳、張麗娟、劉潤生、孫浩林、王開陽、邢小宇、楊揚(yáng)、袁珩、王曉菲、張澤玉、龔春紅、王正娟、賈曉峰、杜麗雅、陳雪迎、李波、何瀟、朱保吉、高卓、王欣格、王文濤（甘肅）。我是研究組組長，張志娟、程如煙、郄海拓是副組長，郄海拓副研究員是青年科研骨干，不僅承擔(dān)了分課題，還擔(dān)任了大量編輯工作和科研事務(wù)工作。這就是本書的由來。政策由政策基礎(chǔ)、政策任務(wù)、政策對(duì)象、政策工具、政策程序五大要素組成。對(duì)我國來說，政策的法理和倫理基礎(chǔ)比較好，政策任務(wù)和政策對(duì)象也比較明確，但政策工具問題比較突出，因此在研究時(shí)我們把政策工具、政策程序作為重點(diǎn)，書名突出的也是政策工具。我國已經(jīng)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展新階段，面向2035年和第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)，創(chuàng)新政策的主要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)人才引領(lǐng)，聚焦原創(chuàng)躍升，賦能企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)繁榮。我們對(duì)新興政策工具的研究，就是圍繞這些新的政策任務(wù)展開的。所謂新興政策工具，是指對(duì)我國來說是新的，即我國在國家層面尚未實(shí)行且是自21世紀(jì)以來新出現(xiàn)的政策工具。我國未實(shí)行，但先發(fā)國家都或多或少地實(shí)行了，因此研究樣本都是國外的政策實(shí)踐；時(shí)段是21世紀(jì)以來，直到現(xiàn)在。當(dāng)然由于時(shí)間、材料和人力的限制，實(shí)際上也有一些新興政策工具沒能研究。本書分十章，依次是數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的開放科學(xué)、開放科學(xué)的科研誠信、公民科學(xué)項(xiàng)目、新興技術(shù)和未來技術(shù)研發(fā)、早期技術(shù)商業(yè)化、催生新產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)業(yè)、智慧專業(yè)化、區(qū)域創(chuàng)新引擎、未來人才培育、人才國際化。絕大部分是第一次發(fā)表，個(gè)別政策點(diǎn)曾有少量研究發(fā)表，但一直沒實(shí)行，因此本書對(duì)材料更新后再次寫入，有點(diǎn)“待訪錄”的意思，期望能夠變成我國的政策實(shí)踐；這也保證了本書政策邏輯的完整性，還方便了讀者的研究和使用。本書的研究是初步的，肯定有缺點(diǎn)，非常歡迎讀者批評(píng)指正。但所用的材料都是世界最新的，科技管理者、科技政策研究者都可以參考；也適合作為科技政策學(xué)的教學(xué)參考書，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所擬把本書作為培養(yǎng)研究生的輔助教材。

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