大目標(biāo)與新進(jìn)程：上海國(guó)際金融中心建設(shè)系列報(bào)告2023

目　錄
上海深化科創(chuàng)金融發(fā)展研究１ 
　一、上海科創(chuàng)金融發(fā)展現(xiàn)狀１ 
（一）創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)不斷夯實(shí)２ 
（二）科技企業(yè)培育體系完善３ 
（三）專項(xiàng)資金支持計(jì)劃豐富５ 
（四）信貸融資服務(wù)持續(xù)優(yōu)化７ 
（五）科創(chuàng)企業(yè)保障不斷加強(qiáng)１０ 
（六）科技信貸補(bǔ)償方案升級(jí)１１ 
（七）私募股權(quán)投資持續(xù)活躍１２ 
（八）國(guó)有資本投資合力形成１８ 
（九）多層次資本市場(chǎng)日趨繁榮２３ 
　二、上海、北京、深圳科創(chuàng)金融政策對(duì)比分析２４ 
（一）科創(chuàng)金融政策具有鮮明的時(shí)代特征２４ 
（二）科創(chuàng)金融政策地區(qū)差異明顯２７ 
　三、上海、北京、深圳科創(chuàng)金融現(xiàn)狀對(duì)比分析３０ 
（一）科創(chuàng)稟賦條件對(duì)比３０ 
（二）科創(chuàng)企業(yè)規(guī)模對(duì)比３１ 
（三）科技信貸規(guī)模對(duì)比３３ 
（四）財(cái)政補(bǔ)貼模式對(duì)比３４ 
（五）科創(chuàng)投資規(guī)模對(duì)比３６ 
（六）國(guó)有資本投資平臺(tái)對(duì)比４２ 
（七）政府引導(dǎo)基金發(fā)展情況對(duì)比分析４８ 
（八）科創(chuàng)企業(yè)上市情況對(duì)比分析５１ 
（九）上海、北京、深圳科創(chuàng)金融指標(biāo)匯總５１
   四、上?？苿?chuàng)金融發(fā)展政策措施建議５３ 
（一）加快完善科技信貸體系５３ 
（二）提高財(cái)政資金使用效率５４ 
（三）調(diào)動(dòng)國(guó)有資本投資積極性５５ 
（四）大力推動(dòng)政府引導(dǎo)投資５６ 
（五）完善上海科創(chuàng)金融政策體系５６ 
　五、參考文獻(xiàn)６０ 
上海金融科技中心建設(shè)研究６２ 
　一、上海金融科技中心建設(shè)背景６２ 
（一）金融科技引領(lǐng)全球生產(chǎn)方式變革６２ 
（二）金融科技驅(qū)動(dòng)國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)引擎６３ 
（三）金融科技提升上海國(guó)際金融中心地位６４ 
　二、中國(guó)金融科技城市發(fā)展指數(shù)評(píng)估６６ 
（一）指數(shù)編制原則６６ 
（二）指標(biāo)體系６７ 
（三）指標(biāo)解釋６９ 
（四）ＧＵＩＤＥ指數(shù)及一級(jí)指標(biāo)橫向分析７０ 
（五）主要特色指標(biāo)分析７７ 
　三、上海金融科技行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r８３ 
（一）總體金融科技發(fā)展不斷深化８３ 
（二）銀行業(yè)領(lǐng)銜數(shù)字化轉(zhuǎn)型８６ 
（三）保險(xiǎn)科技應(yīng)用加速普及９０ 
（四）券商提升科技投入效率９１ 
（五）科技公司多元賦能行業(yè)９３ 
（六）重大創(chuàng)新試點(diǎn)有序推進(jìn)９３ 
　四、上海金融科技發(fā)展的主要支柱和新發(fā)力點(diǎn)９８ 
（一）上海金融科技發(fā)展的主要支柱９８ 
（二）上海金融科技發(fā)展的新發(fā)力點(diǎn)１０１ 
　五、上海金融科技發(fā)展的政策建議１０３ 
（一）推進(jìn)數(shù)字科技創(chuàng)新突破，提升關(guān)鍵核心技術(shù)水平１０４ 
（二）激活金融科技投融資，豐富金融科技資金供給１０４ 
（三）深化應(yīng)用場(chǎng)景創(chuàng)新，提升監(jiān)管科技應(yīng)用力度１０４ 
（四）促進(jìn)數(shù)據(jù)要素有序流動(dòng)，引領(lǐng)金融數(shù)據(jù)資產(chǎn)化１０５ 
（五）培育全生命周期金融科技人才，增強(qiáng)人才黏性１０５ 
　六、參考文獻(xiàn)１０６ 
上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)研究１０９ 
　一、上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)發(fā)展動(dòng)態(tài)１１０ 
（一）上海全球資產(chǎn)管理中心生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)概況１１０ 
（二）上海全球資產(chǎn)管理中心的探索發(fā)展與金融功能深化１２３ 
　二、全球資產(chǎn)管理行業(yè)趨勢(shì)及領(lǐng)先資管中心特征分析１３９ 
（一）全球領(lǐng)先資管中心特征分析１４１ 
（二）探索全球領(lǐng)先資管中心的人工智能發(fā)展趨勢(shì)１５７ 
（三）資產(chǎn)管理行業(yè)的ＥＳＧ投資趨勢(shì)１６３ 
　三、參考文獻(xiàn)１７６ 
浦東引領(lǐng)區(qū)金融開(kāi)放研究１７８ 
　一、問(wèn)題的提出１７８ 
（一）深化浦東金融開(kāi)放，契合引領(lǐng)區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略定位和使命１７９ 
（二）深化浦東金融開(kāi)放，有利于實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)區(qū)發(fā)展的遠(yuǎn)景目標(biāo)和規(guī)劃１８０ 
　二、金融開(kāi)放之金融市場(chǎng)體系建設(shè)１８１ 
（一）更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，建設(shè)更加適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展
模式的多層次資本市場(chǎng)１８２ 
（二）打造高水平對(duì)外開(kāi)放、具有全球重要影響力的大宗商品
市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng)１８３ 
（三）增強(qiáng)全球資源配置能力，建設(shè)輻射全球的人民幣資產(chǎn)管理市場(chǎng)１８４ 
　三、金融開(kāi)放之金融產(chǎn)品體系１８４ 
（一）圍繞人民幣國(guó)際化，不斷建立健全金融產(chǎn)品體系１８５
（二）不斷豐富商品期貨產(chǎn)品，提升在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的影響力１８５ 
（三）服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的產(chǎn)品，特別是浦東新區(qū)發(fā)展定位相關(guān)的產(chǎn)品１８６ 
　四、金融開(kāi)放之金融機(jī)構(gòu)體系培育１８７ 
（一）提升上海國(guó)際金融中心機(jī)構(gòu)能級(jí)１８７ 
（二）發(fā)展相對(duì)獨(dú)立、功能強(qiáng)大的人民幣離岸體系１８８ 
（三）深化全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)１８９ 
　五、金融開(kāi)放之金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)１９０ 
（一）完善跨境人民幣支付清算系統(tǒng)１９０ 
（二）推動(dòng)債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施一體化建設(shè)１９０ 
（三）研究整合組建上海交易所集團(tuán)１９０ 
（四）依托各類金融基礎(chǔ)設(shè)施推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展１９１ 
（五）以金融科技促進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)１９１ 
　六、金融開(kāi)放之金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)１９２ 
（一）加快建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)，支持多元化金融市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)新１９２ 
（二）著力發(fā)展科創(chuàng)金融，構(gòu)建有力支持科技創(chuàng)新的金融服務(wù)體系１９３ 
（三）大力發(fā)展普惠金融，加強(qiáng)小微、消費(fèi)、“三農(nóng)”、民生等金融保障力度１９４ 
（四）健全綠色投融資服務(wù)體系，打響國(guó)際綠色金融樞紐品牌１９４ 
（五）服務(wù)“一帶一路”“長(zhǎng)三角一體化”等重大戰(zhàn)略，推進(jìn)金融開(kāi)放先行先試１９５ 
　七、金融開(kāi)放之金融生態(tài)營(yíng)造１９６ 
（一）建設(shè)國(guó)際一流的金融營(yíng)商環(huán)境１９６ 
（二）完善中央授權(quán)立法與地方立法相協(xié)調(diào)的國(guó)際金融中心立法體系１９９ 
（三）健全專業(yè)、創(chuàng)新、多元的金融司法體系２００ 
（四）優(yōu)化金融法治人才選任和培養(yǎng)體系２０２ 
八、參考文獻(xiàn)２０４ 
長(zhǎng)三角金融一體化研究２０７ 
　一、長(zhǎng)三角三省一市金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀２０７ 
（一）長(zhǎng)三角三省一市金融發(fā)展?fàn)顩r２０７ 
（二）長(zhǎng)三角主要金融指標(biāo)與全國(guó)指標(biāo)的對(duì)比２１６ 
　二、長(zhǎng)三角金融一體化發(fā)展的新政策、新進(jìn)展及面臨的新問(wèn)題２１７ 
（一）支持長(zhǎng)三角金融一體化的新政策２１７ 
（二）長(zhǎng)三角金融一體化的新進(jìn)展２２０ 
（三）長(zhǎng)三角金融一體化的新問(wèn)題２２２ 
　三、長(zhǎng)三角金融支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市更新的新舉措２２４ 
（一）長(zhǎng)三角金融支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新舉措２２５ 
（二）長(zhǎng)三角金融支持城市更新和社會(huì)發(fā)展的新舉措２３０ 
　四、長(zhǎng)三角金融一體化發(fā)展的環(huán)境分析２３５ 
（一）長(zhǎng)三角金融一體化發(fā)展的監(jiān)管環(huán)境２３５ 
（二）長(zhǎng)三角金融一體化發(fā)展的政策環(huán)境２３７ 
　五、加快推進(jìn)長(zhǎng)三角金融一體化的對(duì)策建議２４０ 
（一）進(jìn)一步推進(jìn)長(zhǎng)三角金融一體化發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)２４０ 
（二）進(jìn)一步促進(jìn)金融資源跨區(qū)域流動(dòng)２４２ 
（三）鼓勵(lì)區(qū)域金融創(chuàng)新發(fā)展２４２ 
　六、參考文獻(xiàn)２４３