企業(yè)合規(guī)師

第 1 章　合規(guī)部組織設(shè)計(jì)　/ 1
1.1　合規(guī)部的職能、工作目標(biāo)與職責(zé)　/ 2
1.1.1　合規(guī)部的職能　/ 2
1.1.2　合規(guī)部的工作目標(biāo)　/ 3
1.1.3　合規(guī)部的工作職責(zé)　/ 4
1.2　合規(guī)部組織架構(gòu)、權(quán)限設(shè)計(jì)　/ 5
1.2.1　合規(guī)部組織架構(gòu)設(shè)計(jì)　/ 5
1.2.2　合規(guī)部權(quán)限設(shè)計(jì)　/ 7
1.3　合規(guī)部主要崗位職責(zé)說明書　/ 8
1.3.1　合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)說明書　/ 8
1.3.2　首席合規(guī)官崗位職責(zé)說明書　/ 10
1.3.3　合規(guī)總監(jiān)崗位職責(zé)說明書　/ 11
1.3.4　合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)說明書　/ 13
1.3.5　合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 15
1.3.6　合規(guī)審計(jì)師崗位職責(zé)說明書　/ 16
1.3.7　合規(guī)稽查主管崗位職責(zé)說明書　/ 18
1.3.8　合規(guī)管理師崗位職責(zé)說明書　/ 20
1.3.9　合規(guī)管理員崗位職責(zé)說明書　/ 22
1.3.10　合規(guī)體系主管崗位職責(zé)說明書　/ 24
1.3.11　采購合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)說明書　/ 26
1.3.12　供應(yīng)商合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 28
1.3.13　產(chǎn)品合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 30
1.3.14　技術(shù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 32
1.3.15　生產(chǎn)合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 33
1.3.16　安全合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 35
1.3.17　環(huán)保合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 37
1.3.18　物流合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 39
1.3.19　財(cái)務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 40
1.3.20　稅務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 42
1.3.21　法務(wù)合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 44
1.3.22　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主管崗位職責(zé)說明書　/ 46
1.3.23　內(nèi)控合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 48
1.3.24　信息安全合規(guī)工程師崗位職責(zé)說明書　/ 49
1.3.25　數(shù)據(jù)安全合規(guī)工程師崗位職責(zé)說明書　/ 51
1.3.26　新能源合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 53
1.3.27　貿(mào)易合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 54
1.3.28　投資項(xiàng)目合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 56
1.3.29　研發(fā)合規(guī)質(zhì)量主管崗位職責(zé)說明書　/ 57
1.3.30　軟件合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 59
1.3.31　知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)主管崗位職責(zé)說明書　/ 60
1.4　合規(guī)部從業(yè)者職業(yè)道德、知識(shí)要求、技能要求　/ 62
1.4.1　職業(yè)道德　/ 62
1.4.2　知識(shí)要求　/ 63
1.4.3　技能要求　/ 64
第 2 章　合規(guī)管理規(guī)劃與實(shí)施計(jì)劃　/ 65
2.1　合規(guī)管理規(guī)劃　/ 66
2.1.1　合規(guī)管理信息收集與整理　/ 66
2.1.2　合規(guī)管理規(guī)劃方案　/ 67
2.2　合規(guī)管理實(shí)施計(jì)劃　/ 69
2.2.1　合規(guī)管理實(shí)施計(jì)劃信息收集與整理　/ 69
2.2.2　合規(guī)管理實(shí)施計(jì)劃　/ 70
第 3 章　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)　/ 73
3.1　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法　/ 74
3.1.1　檢查表法　/ 74
3.1.2　歷史數(shù)據(jù)法　/ 75
3.1.3　危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)法　/ 76
3.1.4　失效模式和效應(yīng)分析　/ 77
3.1.5　危險(xiǎn)與可操作性分析　/ 78
3.2　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法　/ 80
3.2.1　合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)定性分析方法　/ 80
3.2.2　合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)定量分析方法　/ 83
3.3　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法　/ 85
3.3.1　定量評(píng)估法　/ 85
3.3.2　影響評(píng)估法　/ 87
3.3.3　綜合評(píng)估法　/ 88
3.3.4　概率評(píng)估法　/ 89
3.3.5　矩陣評(píng)估法　/ 89
3.4　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法　/ 92
3.4.1　風(fēng)險(xiǎn)接受　/ 92
3.4.2　風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避　/ 93
3.4.3　風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)　/ 93
3.4.4　風(fēng)險(xiǎn)降低　/ 94
第 4 章　合規(guī)管理體系的策劃與運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 95
4.1　合規(guī)管理體系的策劃　/ 96
4.1.1　框架、流程、方針　/ 96
4.1.2　合規(guī)管理體系框架設(shè)計(jì)　/ 97
4.1.3　合規(guī)管理體系指南設(shè)計(jì)　/ 98
4.2　合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 100
4.2.1　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 100
4.2.2　合規(guī)審查機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 101
4.2.3　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 102
4.2.4　違規(guī)問題整改機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 104
4.2.5　違規(guī)舉報(bào)機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 105
4.2.6　違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 106
4.2.7　合規(guī)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 108
4.2.8　合規(guī)管理體系評(píng)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)　/ 109
第 5 章　合規(guī)管理制度、業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)　/ 111
5.1　合規(guī)管理制度設(shè)計(jì)　/ 112
5.1.1　構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系　/ 112
5.1.2　合規(guī)管理基本制度設(shè)計(jì)　/ 113
5.2　合規(guī)管理業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)　/ 129
5.2.1　合規(guī)管理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理　/ 129
5.2.2　合規(guī)管理業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)示例　/ 130
第 6 章　專項(xiàng)合規(guī)管理制度、指南設(shè)計(jì)示范　/ 135
6.1　重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域制度、指南設(shè)計(jì)示范 　/ 136
6.1.1　市場交易　/ 136
6.1.2　生態(tài)環(huán)保　/ 139
6.1.3　 產(chǎn)品質(zhì)量　/ 144
6.1.4　勞動(dòng)用工　/ 148
6.1.5　財(cái)務(wù)稅收　/ 151
6.1.6　知識(shí)產(chǎn)權(quán)　/ 155
6.1.7　廣告宣傳　/ 159
6.1.8　資本市場　/ 163
6.1.9　數(shù)據(jù)保護(hù) 　/ 167
6.1.10　反壟斷　/ 171
6.1.11　反商業(yè)賄賂　/ 176
6.1.12　安全生產(chǎn)　/ 179
6.2　重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)制度、指南設(shè)計(jì)示范　/ 184
6.2.1　制度制定　/ 184
6.2.2　經(jīng)營決策　/ 188
6.2.3　生產(chǎn)運(yùn)營　/ 191
6.2.4　發(fā)展戰(zhàn)略　/ 196
6.2.5　研究開發(fā)　/ 200
6.2.6 　工程項(xiàng)目　/ 204
6.2.7　項(xiàng)目投資　/ 207
6.3　重點(diǎn)關(guān)注人員制度、指南設(shè)計(jì)示范 　/ 212
6.3.1　管理人員　/ 212
6.3.2　重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員　/ 216
6.3.3　海外人員　/ 219
第 7 章　合規(guī)管理體系實(shí)施與運(yùn)行　/ 225
7.1　合規(guī)管理體系的實(shí)施　/ 226
7.1.1　合規(guī)管理體系實(shí)施注意事項(xiàng)　/ 226
7.1.2　合規(guī)管理體系實(shí)施前準(zhǔn)備　/ 226
7.1.3　合規(guī)管理體系實(shí)施方案　/ 227
7.2　不合規(guī)舉報(bào)、調(diào)查、處理　/ 231
7.2.1　不合規(guī)舉報(bào)　/ 231
7.2.2　不合規(guī)調(diào)查　/ 236
7.2.3　不合規(guī)處理　/ 242
7.3　合規(guī)管理監(jiān)督問責(zé)　/ 244
7.3.1　監(jiān)督方式　/ 244
7.3.2　問責(zé)管理　/ 245
7.4　合規(guī)管理審計(jì)　/ 248
7.4.1　合規(guī)管理審計(jì)要素　/ 248
7.4.2　合規(guī)管理審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)　/ 249
7.4.3　合規(guī)管理審計(jì)程序　/ 249
7.4.4　合規(guī)管理審計(jì)底稿　/ 251
7.4.5　合規(guī)管理審計(jì)報(bào)告　/ 252
7.4.6　合規(guī)管理審計(jì)成果應(yīng)用　/ 255
7.5　合規(guī)管理體系運(yùn)行分析　/ 255
7.5.1　日常分析　/ 255
7.5.2　分析報(bào)告　/ 256
第 8 章　合規(guī)管理體系評(píng)估與績效改進(jìn)　/ 259
8.1　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估 　/ 260
8.1.1　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的依據(jù)　/ 260
8.1.2　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的內(nèi)容　/ 260
8.1.3　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的方法　/ 261
8.1.4　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的程序　/ 262
8.1.5　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估的底稿　/ 263
8.1.6　合規(guī)管理體系運(yùn)行評(píng)估報(bào)告的撰寫　/ 264
8.2　合規(guī)管理體系專項(xiàng)評(píng)估　/ 268
8.2.1　組織體系健全性評(píng)估　/ 268
8.2.2　制度體系規(guī)范性評(píng)估　/ 269
8.2.3　合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制完備性評(píng)估　/ 269
8.2.4　合規(guī)文化認(rèn)同性評(píng)估　/ 270
8.2.5　高層領(lǐng)導(dǎo)承諾性評(píng)估　/ 271
8.3　合規(guī)管理體系績效評(píng)價(jià)　/ 272
8.3.1　合規(guī)管理體系績效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)　/ 272
8.3.2　合規(guī)管理體系績效評(píng)價(jià)的內(nèi)容　/ 273
8.3.3　合規(guī)管理體系績效評(píng)價(jià)的方法　/ 275
8.3.4　合規(guī)管理體系績效評(píng)價(jià)的程序　/ 276
8.3.5　合規(guī)管理體系績效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用　/ 277
8.4　合規(guī)管理體系績效改進(jìn)　/ 279
8.4.1　合規(guī)管理體系績效改進(jìn)的方法　/ 279
8.4.2　合規(guī)管理體系績效改進(jìn)的程序　/ 280
第 9 章　合規(guī)管理文化建設(shè)　/ 281
9.1　合規(guī)文化建設(shè)　/ 282
9.1.1　合規(guī)文化建設(shè)路徑　/ 282
9.1.2　合規(guī)文化建設(shè)方案　/ 282
9.2　合規(guī)管理宣傳與培訓(xùn)　/ 285
9.2.1　法治專題設(shè)計(jì)　/ 285
9.2.2　合規(guī)管理宣傳　/ 286
9.2.3　合規(guī)管理培訓(xùn)　/ 287
第 10 章　合規(guī)管理信息系統(tǒng)　/ 291
10.1　信息化建設(shè)　/ 292
10.1.1　信息化建設(shè)融通　/ 292
10.1.2　信息化建設(shè)方案　/ 292
10.2　風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警　/ 296
10.2.1　重點(diǎn)領(lǐng)域的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)　/ 296
10.2.2　關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)　/ 296
10.2.3　動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案　/ 297