企業(yè)合規(guī)基本理論（第三版）

目錄
第一章　企業(yè)合規(guī)的性質(zhì) / 001
一、問題的提出 / 003
二、企業(yè)合規(guī)的三層含義 / 006
三、企業(yè)合規(guī)是如何發(fā)生的？ / 012
四、企業(yè)合規(guī)還是企業(yè)高管合規(guī)？ / 017
五、企業(yè)合規(guī)是否等于“風(fēng)險防控”？ / 019
六、合規(guī)是否等于“法律風(fēng)險防控”？ / 021
七、企業(yè)合規(guī)究竟是道德問題，還是法律問題？ / 024
八、結(jié)論 / 027
第二章　企業(yè)合規(guī)制度的四個維度 / 029
一、問題的提出 / 031
二、作為公司治理方式的合規(guī) / 033
三、作為行政監(jiān)管激勵機(jī)制的合規(guī) / 038
四、作為刑法激勵機(jī)制的合規(guī) / 044
五、作為應(yīng)對國際組織制裁之依據(jù)的合規(guī) / 054
六、企業(yè)合規(guī)的多元視角 / 056
第三章　企業(yè)合規(guī)的基本價值 / 059
一、引言 / 061
二、企業(yè)社會責(zé)任的承擔(dān) / 065
三、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 / 068
四、政府對企業(yè)的有效監(jiān)管 / 079
五、社會公共利益的有效保護(hù) / 086
六、對可能質(zhì)疑的回應(yīng) / 089
第四章 有效合規(guī)計劃的基本標(biāo)準(zhǔn)——基于美國和世界銀行經(jīng)驗(yàn)的考察 / 093
一、有效合規(guī)計劃的性質(zhì)和功能 / 095
二、有效合規(guī)計劃的基本要素 / 097
三、刑事合規(guī)計劃的有效標(biāo)準(zhǔn) / 102
四、行政監(jiān)管合規(guī)計劃的有效標(biāo)準(zhǔn) / 109
五、世界銀行誠信合規(guī)計劃的有效標(biāo)準(zhǔn) / 112
第五章　專項(xiàng)合規(guī)計劃的個案分析 / 115
一、什么是專項(xiàng)合規(guī)計劃 / 117
二、中興公司的專項(xiàng)合規(guī)計劃 / 119
三、出口管制合規(guī)計劃 / 123
四、反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃 / 128
五、反洗錢合規(guī)計劃 / 137
六、誠信合規(guī)計劃 / 140
第六章　有效合規(guī)管理的兩種模式 / 145
一、引言 / 147
二、日常性合規(guī)管理模式 / 150
三、合規(guī)整改模式 / 163
四、兩種合規(guī)模式的銜接 / 174
第七章　企業(yè)合規(guī)在行政監(jiān)管中的地位 / 177
一、引言 / 179
二、合規(guī)指引的發(fā)布 / 181
三、行政指導(dǎo)制度的推行 / 186
四、預(yù)防性監(jiān)管機(jī)制的確立 / 189
五、強(qiáng)制合規(guī)義務(wù)的實(shí)施 / 193
六、企業(yè)合規(guī)的寬大行政處理 / 197
七、行政和解制度的試行 / 200
八、行政監(jiān)管合規(guī)的發(fā)展空間 / 205
第八章　企業(yè)合規(guī)與行政和解制度 / 209
一、行政和解制度在我國的引入 / 211
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 215
三、對我國行政和解制度試點(diǎn)的觀察 / 221
四、我國行政執(zhí)法承諾制度的基本框架 / 226
五、在行政和解中引入合規(guī)機(jī)制的設(shè)想 / 234
第九章　合規(guī)與企業(yè)刑事歸責(zé)問題 / 241
一、“企業(yè)合規(guī)無罪抗辯第一案” / 243
二、企業(yè)刑事歸責(zé)原則的比較考察 / 248
三、我國單位犯罪的歸責(zé)方式 / 258
四、“企業(yè)獨(dú)立意志理論”的提出 / 263
五、企業(yè)合規(guī)視野下單位犯罪制度的重構(gòu) / 270
第十章　企業(yè)合規(guī)出罪的三種模式 / 275
一、問題的提出 / 277
二、企業(yè)犯罪的兩種形態(tài) / 280
三、主觀過錯免除模式 / 284
四、法定管理義務(wù)履行模式 / 291
五、合規(guī)考察免責(zé)模式 / 298
六、合規(guī)出罪模式的未來選擇 / 308
第十一章　合規(guī)與企業(yè)責(zé)任切割問題 / 311
一、作為企業(yè)責(zé)任切割依據(jù)的合規(guī)機(jī)制 / 313
二、企業(yè)責(zé)任與員工責(zé)任的切割 / 315
三、母公司責(zé)任與子公司責(zé)任的分割 / 318
四、企業(yè)責(zé)任與第三方責(zé)任的分割 / 321
五、投資并購領(lǐng)域中的責(zé)任分割 / 324
六、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的“防火墻” / 327
第十二章　企業(yè)合規(guī)與暫緩起訴協(xié)議制度 / 329
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 331
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 335
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規(guī)的關(guān)系 / 346
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎(chǔ) / 354
第十三章　刑事訴訟的合規(guī)激勵模式——企業(yè)合規(guī)不起訴在我國的興起 / 365
一、問題的提出 / 367
二、合規(guī)不起訴的兩種模式 / 370
三、合規(guī)不起訴制度探索的主要動因 / 379
四、合規(guī)不起訴制度探索中的幾個難題 / 384
五、合規(guī)不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 393
六、合規(guī)不起訴制度的未來 / 398
第十四章　企業(yè)有效合規(guī)整改的基本思路 / 401
一、引言 / 403
二、合規(guī)整改的前置性條件——認(rèn)罪、補(bǔ)救和處置責(zé)任人 / 407
三、合規(guī)整改針對性的制度保障——犯罪原因診斷 / 412
四、合規(guī)整改的針對性措施——制度糾錯 / 419
五、合規(guī)整改的歸宿——專項(xiàng)合規(guī)體系的構(gòu)建 / 425
六、結(jié)論 / 436
第十五章　企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察制度的八大爭議問題 / 439
一、引言 / 441
二、企業(yè)與關(guān)聯(lián)人員刑事責(zé)任的分離 / 450
三、系統(tǒng)性單位犯罪與非系統(tǒng)性單位犯罪的分類 / 458
四、合規(guī)出罪的正當(dāng)性 / 461
五、合規(guī)不起訴的適用對象 / 465
六、附條件不起訴與相對不起訴的分離問題 / 469
七、合規(guī)考察制度與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的關(guān)系 / 472
八、合規(guī)監(jiān)管人制度的設(shè)置 / 475
九、合規(guī)整改和合規(guī)驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)問題 / 482
十、基本結(jié)論 / 486
第十六章　律師合規(guī)業(yè)務(wù)的基本框架 / 491
一、作為律師業(yè)務(wù)的合規(guī) / 493
二、合規(guī)計劃的打造 / 495
三、合規(guī)盡職調(diào)查 / 503
四、合規(guī)內(nèi)部調(diào)查 / 508
五、執(zhí)法調(diào)查的應(yīng)對 / 513
六、企業(yè)刑事風(fēng)險的化解 / 518
七、作為合規(guī)監(jiān)管人的律師 / 525

索　引 / 530