中國(guó)刑事審判指導(dǎo)案例3 破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪（增訂本）

目　錄
　　指導(dǎo)案例
一、生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪
　　張聯(lián)新、鄭荷芹生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品，李阿明、何金友生產(chǎn)有毒、有害食品，王一超等銷售有毒、有害食品案［第1004號(hào)］
——“新型地溝油”的司法認(rèn)定與法律適用
　楊智勇銷售假藥案［第1074號(hào)］
——聯(lián)系制作假藥銷售網(wǎng)站的行為是否構(gòu)成生產(chǎn)、銷售假藥罪的共犯
　田井偉、譚亞瓊生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品案［第1205號(hào)］
——在生產(chǎn)、銷售的食品中超限量加入食品添加劑并造成嚴(yán)重后果的行為如何定性
　福喜公司生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品案
　方永勝銷售偽劣產(chǎn)品案［第1315號(hào)］
——利用疫情銷售“三無(wú)”口罩的罪名適用和“偽劣產(chǎn)品”標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定
　王麗莉、陳鵬銷售偽劣產(chǎn)品案［第1316號(hào)］
——疫情防控期間以“三無(wú)”產(chǎn)品冒充“KN95”口罩進(jìn)行銷售行為的認(rèn)定
　鄧文均、符純宣生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品案［第1335號(hào)］
——在食品加工中使用“口水油”并銷售的，應(yīng)認(rèn)定為生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
二、走私罪
　戴永光走私彈藥、非法持有槍支案［第940號(hào)］
——走私氣槍鉛彈構(gòu)成犯罪，量刑標(biāo)準(zhǔn)是否應(yīng)當(dāng)有別于一般的走私非軍用子彈
　巴拉姆·馬利克·阿吉達(dá)利、木爾塔扎·拉克走私毒品案［第954號(hào)］
——走私毒品案件中被告人主觀明知的認(rèn)定
　王挺等走私武器、彈藥，非法買賣槍支、彈藥，非法持有槍支、彈藥案［第1075號(hào)］
——因個(gè)人愛(ài)好，以收藏為目的購(gòu)買槍支、彈藥的行為如何定性
　舟山市某遠(yuǎn)洋漁業(yè)有限公司、李某某走私普通貨物案［第1119號(hào)］
　——冒用遠(yuǎn)洋漁業(yè)項(xiàng)目確認(rèn)的船舶名義，將自捕水產(chǎn)品作為不征稅貨物報(bào)關(guān)入境的行為如何定性
　呂麗玲走私普通物品案［第1199號(hào)］
——攜帶貴金屬紀(jì)念幣入境的行為如何定性
　湛江特大走私系列案
　黃山鷹、莊銘田等走私普通貨物案
　賴昌星犯罪集團(tuán)走私普通貨物、行賄案
　　張子強(qiáng)等非法買賣、運(yùn)輸爆炸物，搶劫，綁架，走私武器、彈藥，非法買賣、運(yùn)輸槍支、彈藥，私藏槍支、彈藥，窩贓案
三、妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
　宋濤非國(guó)家工作人員受賄案［第959號(hào)］
——如何認(rèn)定國(guó)有控股企業(yè)中一般中層管理干部的國(guó)家工作人員身份
　高世銀非國(guó)家工作人員受賄案［第960號(hào)］
——村民委員會(huì)主任在村自行修建道路中收受他人賄賂的，如何定性
　王海洋非國(guó)家工作人員受賄、挪用資金案［第1055號(hào)］
——如何認(rèn)定國(guó)家出資企業(yè)中工作人員的主體身份
　張建軍、劉祥偉對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案［第1136號(hào)］
——在國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)掛牌出讓過(guò)程中串通競(jìng)買的行為應(yīng)如何定性
　　林墾、金敏隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，非法持有槍支、彈藥案［第1206號(hào)］
　——未實(shí)施對(duì)抗監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的“隱匿”行為是否構(gòu)成隱匿會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
　周根強(qiáng)、朱江華非國(guó)家工作人員受賄案［第1207號(hào)］
——如何認(rèn)定行政管理職權(quán)轉(zhuǎn)委托情形下受托方的濫用職權(quán)及收受財(cái)物行為
　朱思亮非國(guó)家工作人員受賄案［第1233號(hào)］
——如何認(rèn)定“受委派從事公務(wù)”
　工商銀行神木支行、童某等國(guó)有公司人員濫用職權(quán)案［第1234號(hào)］
——國(guó)有控股、參股公司、企業(yè)工作人員私分本公司、企業(yè)資產(chǎn)行為的認(rèn)定
　尹樂(lè)、李文頤非國(guó)家工作人員受賄案［第1266號(hào)］
　——被告人在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)與行賄人達(dá)成賄賂合意，在緩刑執(zhí)行期滿后收取財(cái)物的，能否認(rèn)定“在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)犯新罪”
四、破壞金融管理秩序罪
　李旭利利用未公開(kāi)信息交易案［第941號(hào)］
——利用未公開(kāi)信息交易罪司法認(rèn)定中的證據(jù)和法律問(wèn)題
　江樹(shù)昌騙取貸款案［第962號(hào)］
——騙取小額貸款公司貸款的行為是否構(gòu)成騙取貸款罪
　陳恒國(guó)騙取貸款案［第963號(hào)］
——如何認(rèn)定騙取貸款案件中行為人是否具有非法占有目的
　楊治山內(nèi)幕交易案［第1019號(hào)］
——如何理解內(nèi)幕交易犯罪案件中的“自動(dòng)投案”和“如實(shí)供述主要罪行”
　姜某掩飾、隱瞞犯罪所得案［第1103號(hào)］
——如何區(qū)分掩飾、隱瞞犯罪所得罪與洗錢罪
　毛肖東等非法吸收公眾存款案［第1188號(hào)］
——非法吸收公眾存款罪從輕處罰的適用
　李毅挪用資金案［第1189號(hào)］
——挪用資金超過(guò)三個(gè)月未還的時(shí)間節(jié)點(diǎn)如何確定
　鋼濃公司、武建鋼騙取貸款、詐騙案［第1208號(hào)］
——使用虛假資料獲取銀行貸款的，如何認(rèn)定行為人的非法占有目的
　汪建中操縱證券市場(chǎng)案
　羅高峰、陳玉興、王向東泄露內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易案
　馬樂(lè)利用非公開(kāi)信息交易案
五、金融詐騙罪
　袁某某信用卡詐騙，張某某掩飾、隱瞞犯罪所得案［第1095號(hào)］
——“親親相隱”情形如何量刑及掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪罪名的適用
　梁保權(quán)、梁博藝信用卡詐騙案［第1120號(hào)］
——透支信用卡用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)導(dǎo)致無(wú)法歸還的是否構(gòu)成信用卡詐騙罪
　王艷峰搶劫案［第1246號(hào)］
——犯信用卡詐騙罪，為抗拒抓捕而當(dāng)場(chǎng)使用暴力的，可否轉(zhuǎn)化為搶劫罪
　　安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司和丁寧、丁甸等集資詐騙、非法吸收公眾存款、走私貴重金屬、非法持有槍支、偷越國(guó)境案
——“e租寶”非法集資案
　江彬、余志靈、陳浩保險(xiǎn)詐騙、詐騙案［第1365號(hào)］
——帶領(lǐng)偵查人員抓捕同案犯，但并未當(dāng)場(chǎng)捕獲的，能否認(rèn)定有立功表現(xiàn)
六、危害稅收征管罪
　王小禹、鞠井田虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票案［第1209號(hào)］
　——介紹他人開(kāi)具、讓他人為自己開(kāi)具無(wú)真實(shí)貨物購(gòu)銷的增值稅專用發(fā)票的行為如何定罪量刑
　蘇州市安派精密電子有限公司、龐美興、羅正華虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票案［第1284號(hào)］
　——如何認(rèn)定單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員，以及開(kāi)票單位未到案時(shí)能否認(rèn)定受票單位構(gòu)成犯罪
七、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪
　余剛等侵犯著作權(quán)案［第942號(hào)］
　——復(fù)制部分實(shí)質(zhì)性相同的計(jì)算機(jī)程序文件并加入自行編寫的腳本文件形成新的外掛程序后運(yùn)用的行為是否屬于刑法意義上的“復(fù)制發(fā)行”以及僅銷售“復(fù)制”侵權(quán)軟件衍生的游戲金幣的，如何認(rèn)定犯罪數(shù)額
　伊特克斯公司、郭書周等侵犯商業(yè)秘密案［第1005號(hào)］
——如何理解和把握侵犯商業(yè)秘密刑事案件中“重大損失”的計(jì)算依據(jù)、方法及對(duì)象
　白升佘銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案［第1317號(hào)］
——防疫期間銷售冒牌口罩的行為認(rèn)定問(wèn)題
八、擾亂市場(chǎng)秩序罪
　王立強(qiáng)合同詐騙案［第961號(hào)］
——如何準(zhǔn)確對(duì)一房二賣的行為進(jìn)行刑民界分
　王新明合同詐騙案［第1020號(hào)］
——在數(shù)額犯中，行為既遂部分與未遂部分并存且分別構(gòu)成犯罪的，如何準(zhǔn)確量刑
　鐘小云非法經(jīng)營(yíng)案［第1021號(hào)］
——未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)現(xiàn)貨黃金延期交收業(yè)務(wù)的行為如何定性
　翁士喜非法經(jīng)營(yíng)案［第1042號(hào)］
——未經(jīng)許可在城區(qū)違法搭建商鋪并以招商為名收取租金的行為如何定性
　王丹、沈瑋婷非法經(jīng)營(yíng)、虛報(bào)注冊(cè)資本案［第1043號(hào)］
　——不具備證券從業(yè)資格的公司與具備資格的公司合作開(kāi)展證券咨詢業(yè)務(wù)，是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪
　陳景雷等合同詐騙案［第1056號(hào)］
——以適格農(nóng)民名義低價(jià)購(gòu)買農(nóng)機(jī)出售而騙取國(guó)家農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼款的行為如何定性
　吳名強(qiáng)、黃桂榮等非法經(jīng)營(yíng)案［第1057號(hào)］
——非法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)國(guó)家管制的第二類精神藥品鹽酸曲馬多，應(yīng)如何定性
　朱某某合同詐騙案［第1076號(hào)］
——如何把握合同詐騙案件的具體證明標(biāo)準(zhǔn)
　李彥生、胡文龍非法經(jīng)營(yíng)案［第1077號(hào)］
　——如何認(rèn)定刑法中的“國(guó)家規(guī)定”，經(jīng)營(yíng)有償討債業(yè)務(wù)宜否認(rèn)定為刑法第二百二十五條第四項(xiàng)規(guī)定的“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”
　歐敏、關(guān)樹(shù)錦非法從事長(zhǎng)途大巴客運(yùn)經(jīng)營(yíng)案［第1121號(hào)］
——未取得道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可擅自從事長(zhǎng)途大巴客運(yùn)經(jīng)營(yíng)的行為如何定性
　喻江、李強(qiáng)非法從事出租汽車經(jīng)營(yíng)活動(dòng)案［第1122號(hào)］
　——未取得道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可集合社會(huì)車輛對(duì)不特定的旅客招攬生意、拉客，從事出租汽車經(jīng)營(yíng)的行為如何定性
　朱海林、周汝勝、謝從軍非法經(jīng)營(yíng)案［第1210號(hào)］
——未經(jīng)許可生產(chǎn)摩托車以及以燃油助力車名義銷售摩托車的行為如何定性
　馬智中、王現(xiàn)平非法經(jīng)營(yíng)案［第1211號(hào)］
　——非法出版物未經(jīng)裝訂以及無(wú)法查明定價(jià)或者銷售價(jià)格的情況下，如何認(rèn)定冊(cè)數(shù)和經(jīng)營(yíng)數(shù)額
　王海旺非法經(jīng)營(yíng)案［第1237號(hào)］
——特殊情況下減輕處罰的理解與適用
　徐波等人非法經(jīng)營(yíng)案［第1238號(hào)］
——未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)原油期貨業(yè)務(wù)，并向客戶提供反向提示操作的行為如何定性
　黃正田、許敬杰等串通投標(biāo)案［第1251號(hào)］
——串通拍賣與串通投標(biāo)是不同的法律概念，不宜將串通拍賣行為以串通投標(biāo)罪論處
　王志芳非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)案［第1252號(hào)］
——農(nóng)民轉(zhuǎn)讓自有宅基地的行為是否構(gòu)成非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)罪
　曾海涵非法經(jīng)營(yíng)案［第1253號(hào)］
——開(kāi)采、加工、銷售稀土礦產(chǎn)品的行為是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)定和把握
　王力軍非法經(jīng)營(yíng)案
　董如彬、侯鵬非法經(jīng)營(yíng)、尋釁滋事案
　于學(xué)偉等非法儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)、非法經(jīng)營(yíng)、危險(xiǎn)物品肇事、單位行賄案
——天津港“8·12”特大火災(zāi)爆炸事故案
　吳小軍非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案［第1298號(hào)］
——非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪的主體范圍及對(duì)“同類營(yíng)業(yè)”的準(zhǔn)確理解
　高淑華、孫里海合同詐騙案［第1299號(hào)］
——簽訂合同并收取對(duì)方的保證金后挪作他用是否可以認(rèn)定具有非法占有目的
　上海萬(wàn)暉特工貿(mào)有限公司、謝世全非法經(jīng)營(yíng)案［第1318號(hào)］
——疫情防控期間“哄抬物價(jià)”行為的認(rèn)定及入罪標(biāo)準(zhǔn)
　易某某非法經(jīng)營(yíng)案［第1336號(hào)］
——非法經(jīng)營(yíng)煙花爆竹制品行為的定性
　周長(zhǎng)兵非法經(jīng)營(yíng)宣告無(wú)罪案［第1337號(hào)］
　——未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)保安服務(wù)業(yè)的行為是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪以及如何把握“不以單位犯罪論處”的情形
　　刑事立法、司法規(guī)范
一、生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部　國(guó)家煙草專賣局關(guān)于辦理假冒偽劣煙草制品等刑事案件適用法律問(wèn)題座談會(huì)紀(jì)要（節(jié)錄）（2003年12月23日　高檢會(huì)〔2003〕4號(hào)）
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)材料造假刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（2017年8月14日　法釋〔2017〕15號(hào)）
　　《關(guān)于辦理藥品、醫(yī)療器械注冊(cè)申請(qǐng)材料造假刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的理解與適用
二、走私罪
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（2014年8月12日　法釋〔2014〕10號(hào)）
　《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的理解與適用
　　最高人民法院　最高人民檢察院　海關(guān)總署打擊非設(shè)關(guān)地成品油走私專題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要
　《打擊非設(shè)關(guān)地成品油走私專題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》的理解與適用
三、妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪；破壞金融管理秩序罪；金融詐騙罪
　　全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014年4月24日）
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)（2019年1月30日　公通字〔2014〕16號(hào)）
　　最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（2009年11月4日　法釋〔2009〕15號(hào)）
　《關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的理解與適用
　　最高人民檢察院關(guān)于辦理涉互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪案件有關(guān)問(wèn)題座談會(huì)紀(jì)要（2017年6月2日　高檢訴〔2017〕14號(hào)）
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于修改《關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的決定（2018年11月28日　法釋〔2018〕19號(hào)）
　　最高人民法院　最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（2018年11月28日修正　法釋〔2018〕19號(hào)）
　　《關(guān)于修改〈關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋〉的決定》的理解與適用
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部　司法部印發(fā)《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知（2019年2月28日　法發(fā)〔2019〕11號(hào)）
　《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的理解與適用
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部　司法部印發(fā)《關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知（2019年7月23日　法發(fā)〔2019〕24號(hào)）
　《關(guān)于辦理非法放貸刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的理解與適用
四、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪
　　最高人民法院關(guān)于北京、上海、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院案件管轄的規(guī)定（2014年10月31日　法釋〔2014〕12號(hào)）
　　中共中央　國(guó)務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見(jiàn)（2016年11月4日　中發(fā)〔2016〕28號(hào)）
　　最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮審判職能作用切實(shí)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的意見(jiàn)（2016年11月28日　法發(fā)〔2016〕27號(hào)）
五、擾亂市場(chǎng)秩序罪
　　最高人民法院　最高人民檢察院　公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)（2013年11月14日　公通字〔2013〕37號(hào)）
　　最高人民法院關(guān)于適用刑事訴訟法第二百二十五條第二款有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)（2016年6月23日　法釋〔2016〕13號(hào)）
　　最高人民法院關(guān)于審理走私、非法經(jīng)營(yíng)、非法使用興奮劑刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（2019年11月18日　法釋〔2019〕16號(hào)）
　　審判釋疑
　最高人民法院有關(guān)負(fù)責(zé)人就顧雛軍等再審一案答記者問(wèn)
　　經(jīng)驗(yàn)交流
　關(guān)于合同詐騙、金融詐騙犯罪的調(diào)研報(bào)告
　信用卡詐騙案件審判情況的調(diào)研報(bào)告
——以廈門法院2010年至2014年6月的審理數(shù)據(jù)為樣本
　關(guān)于危害食品藥品安全犯罪案件審理情況的調(diào)研報(bào)告
　打擊違法行為　維護(hù)金融秩序
——關(guān)于銀行卡犯罪案件辦理情況的調(diào)研報(bào)告
　關(guān)于虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票犯罪的調(diào)研報(bào)告
　　上海市高級(jí)人民法院　上海市人民檢察院　上海市公安局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于辦理涉眾型非法集資犯罪案件的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知
　涉眾型非法集資犯罪的法律、政策規(guī)制
　江蘇省高級(jí)人民法院產(chǎn)權(quán)刑事司法保護(hù)問(wèn)題研究
　江西省高級(jí)人民法院關(guān)于審理串通投標(biāo)犯罪案件情況的調(diào)研報(bào)告
　　河南省高級(jí)人民法院　河南省人民檢察院　河南省公安廳關(guān)于辦理合同詐騙刑事案件若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要
　　實(shí)務(wù)探討
　對(duì)陸勇涉嫌妨害信用卡管理罪、銷售假藥罪不起訴案件及有關(guān)法律適用問(wèn)題研究
　侵犯商業(yè)秘密刑事案件鑒定意見(jiàn)審查要點(diǎn)之解析
　非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中“同類營(yíng)業(yè)”的認(rèn)定
　論虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票罪的“虛開(kāi)”
　以程序正義保護(hù)合法產(chǎn)權(quán)
　守住產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最后關(guān)卡　再審程序大有可為
　顧雛軍案再審開(kāi)庭審理十大亮點(diǎn)
　顧雛軍案再審判決書十大亮點(diǎn)
　堅(jiān)持實(shí)事求是，依法復(fù)查糾正涉產(chǎn)權(quán)錯(cuò)案
　涉產(chǎn)權(quán)案件再審應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是的原則
　顧雛軍再審案：一個(gè)案例勝過(guò)一沓文件
　　理論前沿
　由顧雛軍案論違規(guī)披露、不披露重要信息罪的理解與適用
　顧雛軍等虛報(bào)注冊(cè)資本案的刑法適用分析
　顧雛軍等人虛報(bào)注冊(cè)資本一案再審改判的法理分析
　顧雛軍案再審改判的法治理念體現(xiàn)
　關(guān)于顧雛軍案中挪用資金罪的看法