日本內(nèi)幕交易規(guī)制：課征金制度的考察

　　日本《金融商品交易法》（以下簡稱《金商法》）的立法宗旨主要是為了保護日本證券市場中的投資者，以及維護證券市場秩序。它也是與日本《環(huán)境法》和《消費者保護法》相并列的現(xiàn)代法律之一。《金商法》的內(nèi)容主要是針對金融業(yè)（證券業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)等）進行規(guī)范。由于以紐約和倫敦為代表的證券交易市場等證券業(yè)的社會經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了巨大變化，互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的進步促進了以美國聯(lián)邦儲備銀行為代表的西方發(fā)達國家的金融緩和，以歐盟、東亞等經(jīng)濟共同體為首的商業(yè)交易的全球化，證券交易逐步呈現(xiàn)多樣化趨勢。為了適應(yīng)證券交易的變化，《金商法》幾乎每年都要進行小規(guī)模修改。2013年6月，在實施了25年，之后，《金商法》首次進行了大規(guī)模修改。此次修改主要包含以下內(nèi)容：規(guī)制內(nèi)幕交易的行為，將自股票等買賣行為擴大到未公開的重要信息的傳達和交易的買賣行為，并加大對理財從業(yè)者的違法行為的處罰力度。其實，美、英等國早就對內(nèi)幕交易的行為進行了規(guī)制，并制定了規(guī)制這些行為的國際標準。所以，日本修改《金商法》的行為被稱為“遲了半個世紀的修改”，但對日本而言，卻具有重要意義和影響?！度毡緝?nèi)幕交易規(guī)制——課征金制度的考察》擬對美、日兩國的內(nèi)幕交易規(guī)制進行分析與探討，以期對完善日本內(nèi)幕交易的懲罰性措施的課征金制度和創(chuàng)設(shè)內(nèi)幕交易的受害人救濟的民事?lián)p失賠償請求權(quán)等提出立法上的建議。

　　王為雄，1977年11月生，男，福建福清人，漢族，中國共產(chǎn)黨黨員。日本亞細亞大學法學博士（2014年），日本流通經(jīng)濟大學法學碩士（2008年），日本流通經(jīng)濟大學商法本科，法學學士（2006年）?，F(xiàn)為福建江夏學院法學院講師，福建融思佳律師事務(wù)所兼職律師，福建省法學會民商法學研究會理事，福州市中級人民法院知識產(chǎn)權(quán)糾紛特邀調(diào)解員。研究方向為美國證券法、日本金融商品交易法、知識產(chǎn)權(quán)法、公司法及證券法。曾在《浙江理工大學學報》等刊物發(fā)表論文多篇。