北京證券交易所規(guī)則制度匯編

目錄
一、 法律
中華人民共和國(guó)證券法 3 
中華人民共和國(guó)公司法 38
二、 行政法規(guī)及規(guī)范性文件
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 69 
國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn) 71
三、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
(一) 部門規(guī)章 77 
證券交易所管理辦法 77
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法 (試行) 94 
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法 (試行) 105 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法 (試行) 118 
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 124 
上市公司信息披露管理辦法 140 
上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 154 
上市公司收購(gòu)管理辦法 166 
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 187 
可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法 203 
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 208 
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 218 
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法 225 
證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法 230 
(二) 規(guī)范性文件 239 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 46 號(hào)——北京證券交易所公司招股說(shuō)明書(shū) 239 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 47 號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)文件 258 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 48 號(hào)——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū) 263 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 49 號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū) 280 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 50 號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū) 290 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 51 號(hào)——北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū) 298 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 52 號(hào)——北京證券交易所上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件 307 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 53 號(hào)——北京證券交易所上市公司年度報(bào)告 317 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 54 號(hào)——北京證券交易所上市公司中期報(bào)告 334 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 55 號(hào)——北京證券交易所上市公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、 上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)、 要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、 被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書(shū) 347 
公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 56 號(hào)——北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組 362 
四、 北京證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
(一) 發(fā)行融資 383 
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則 (試行) 384 
北京證券交易所上市委員會(huì)管理細(xì)則 398 
北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則 407 
北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則 419 
北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 432 
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引第 1 號(hào) 439 
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——申報(bào)與審核 460 
北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——發(fā)行與上市 482 
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則 (試行) 519 
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引 532 
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票 539 
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票551 
北京證券交易所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號(hào)——向原股東配售股份 575 
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則 593 
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)細(xì)則 600 
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——發(fā)行與掛牌 610 
北京證券交易所上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——存續(xù)期業(yè)務(wù)辦理 632 
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則 (試行) 654 
北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引 669 
(二) 持續(xù)監(jiān)管 695 
北京證券交易所股票上市規(guī)則 (試行) 696 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 1 號(hào)——獨(dú)立董事 760 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 2 號(hào)——季度報(bào)告 790 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 3 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃 793 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 4 號(hào)——股份回購(gòu) 822 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 5 號(hào)——要約收購(gòu) 845 
北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 6 號(hào)——內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送 861 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 1 號(hào)——股票停復(fù)牌 870 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 2 號(hào)——股票限售及解除限售 877 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 3 號(hào)——權(quán)益分派 884 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 4 號(hào)——證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更 887 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)——表決權(quán)差異安排 891 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 6 號(hào)——定期報(bào)告相關(guān)事項(xiàng) 904 
北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 7 號(hào)——信息披露業(yè)務(wù)辦理 907 
(三) 交易管理 911 
北京證券交易所交易規(guī)則 (試行) 912 
北京證券交易所　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理細(xì)則 927 
北京證券交易所　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南 932 
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則 946 
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引 950 
北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南 954 
北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則 967 
北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者信息報(bào)備指南 973 
北京證券交易所交易異常情況處理細(xì)則 977 
北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法 (試行) 980 
北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指南 984 
北京證券交易所　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、 證券簡(jiǎn)稱編制指引 988 
(四) 市場(chǎng)管理 991 
北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則 (試行) 992 
北京證券交易所　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則 1006 
北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則 1011 
北京證券交易所復(fù)核實(shí)施細(xì)則 1022 
北京證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則 1029 
北京證券交易所業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法 1034