網(wǎng)絡規(guī)則的生成和演進

目   錄
導言
章 網(wǎng)絡社會中的規(guī)則
 節(jié) 人類社會的規(guī)則性
  一、西方法治思想中的規(guī)則
  二、理性選擇理論中的規(guī)則
  三、組織理論中的規(guī)則
 第二節(jié) 網(wǎng)絡社會中規(guī)則的表現(xiàn)
  一、理性形成的網(wǎng)絡規(guī)則
  二、衍生性的網(wǎng)絡規(guī)則
  三、意義建構(gòu)的網(wǎng)絡規(guī)則
  四、歷史依賴性的網(wǎng)絡規(guī)則
 第三節(jié) 網(wǎng)絡成文規(guī)則及其特性
  一、網(wǎng)絡成文規(guī)則與不成文規(guī)則的相似性
  二、網(wǎng)絡成文規(guī)則的特性
 第四節(jié) 網(wǎng)絡成文規(guī)則演變原理
一、網(wǎng)絡規(guī)則通過問題解決而有意識建構(gòu)
二、網(wǎng)絡規(guī)則對政治策略響應和全面安排
三、網(wǎng)絡規(guī)則通過組織的擴散而適應環(huán)境
四、網(wǎng)絡規(guī)則通過經(jīng)驗性調(diào)適而持續(xù)更新
第二章 網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生和變化的雙重動因
 節(jié) 問題的外部來源：現(xiàn)實社會環(huán)境的影響4
  一、網(wǎng)絡規(guī)則史中的事件
  二、外部環(huán)境和網(wǎng)絡規(guī)則的關(guān)系類型 
  三、國家立法和政治權(quán)威的影響
 第二節(jié) 網(wǎng)絡社會內(nèi)部的問題來源
  一、網(wǎng)絡社會結(jié)構(gòu)的兩個維度
    二、網(wǎng)絡社會內(nèi)部問題與網(wǎng)絡規(guī)則
  第三節(jié) 問題的建構(gòu)
    一、組織注意力的自動調(diào)節(jié)
    二、規(guī)則制定者對問題的需要
 第三章 網(wǎng)絡規(guī)則創(chuàng)建和演變的生態(tài)結(jié)構(gòu)
  節(jié) 網(wǎng)絡規(guī)則密度和問題吸納
    一、網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生率的密度依賴
    二、網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生和問題吸納
  第二節(jié) 注意力分配和問題確認
    一、注意力的擴散和競爭效應                                                                                                                        
    二、網(wǎng)絡規(guī)則的距離和問題確認
 第四章 網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制
  節(jié)  網(wǎng)絡規(guī)則內(nèi)活動能力
    一、組織內(nèi)學習的過程
   二、組織環(huán)境內(nèi)學習的過程
  第二節(jié) 制定和改變網(wǎng)絡規(guī)則能力
   一、學習制定規(guī)則的能力
   二、學習改變規(guī)則的能力
  第三節(jié) 學習能力積累的途徑
   一、規(guī)則制定機構(gòu)的存續(xù)時間
   二、網(wǎng)絡規(guī)則的時效性
   三、網(wǎng)絡規(guī)則的可塑性
   四、網(wǎng)絡規(guī)則密度
 前言：網(wǎng)絡規(guī)則是法學理論中一個新的具有時代意義的問題。本文是關(guān)于網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的理論研究，文章運用新制度主義的理論框架對引起網(wǎng)絡成文規(guī)則產(chǎn)生和變化的各種因素進行分析進而提出網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進過程中的某些規(guī)律性。
作為現(xiàn)實與虛擬相結(jié)合的復雜巨系統(tǒng)，網(wǎng)絡社會存在并發(fā)展的基礎和價值追求目標是構(gòu)建和諧而有序的關(guān)系狀態(tài)。社會秩序是不同社會主體之間的相互作用所形成的一種規(guī)則體系。網(wǎng)絡秩序就是指網(wǎng)絡空間的規(guī)范性秩序，是網(wǎng)絡空間被高規(guī)范化狀態(tài)的表征，因此，網(wǎng)絡秩序的生成可以視為建立一種規(guī)則。與現(xiàn)實社會的規(guī)則體系不同，網(wǎng)絡空間中的規(guī)則有其自身獨特的表現(xiàn)形式和演變機理。本研究將網(wǎng)絡規(guī)則界定為有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)的組織規(guī)則。根據(jù)新制度主義理論視角，網(wǎng)絡空間中的規(guī)則具有不同表現(xiàn)：種是形成組織的理性努力的網(wǎng)絡規(guī)則，既包括為了實現(xiàn)共同目標的規(guī)則，也包含協(xié)調(diào)利益沖突的規(guī)則。虛擬社區(qū)的規(guī)則、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)組織的自律規(guī)則都是基于共同目標而形成的組織集體生活的象征性產(chǎn)物；網(wǎng)絡規(guī)則也是為了協(xié)調(diào)各種不一致的利益，約束不同網(wǎng)絡活動參與者的協(xié)商性契約，如各國關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)的法律法規(guī)。第二種將網(wǎng)絡規(guī)則視為科層制發(fā)展壯大的衍生物。組織在建立網(wǎng)絡管理結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一和制度化現(xiàn)有網(wǎng)絡規(guī)則以及遇到新問題都可能導致網(wǎng)絡規(guī)則數(shù)目的增大；組織群間由于存在擴散效應也導致網(wǎng)絡規(guī)則創(chuàng)生過程。第三種將網(wǎng)絡規(guī)則視為組織現(xiàn)實建構(gòu)的一部分。環(huán)境的重要因素關(guān)注組織所擁有的規(guī)則和組織所采取的行動，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)自律公約、網(wǎng)絡立法法案的起草和實施過程都體現(xiàn)網(wǎng)絡規(guī)則建構(gòu)的特征。第四種將網(wǎng)絡規(guī)則視為經(jīng)驗和知識的歷史累積。網(wǎng)絡規(guī)則不僅僅是從當前環(huán)境的知識中預測的結(jié)果，規(guī)則和環(huán)境共同演變，規(guī)則不僅受到環(huán)境的影響，反過來也影響環(huán)境。網(wǎng)絡規(guī)則會通過一系列的經(jīng)驗而得以演變，通過“自發(fā)秩序”的內(nèi)生過程或慣性力量得以形成，從其經(jīng)驗中學習而不斷的調(diào)適。本研究主要關(guān)注的是網(wǎng)絡成文規(guī)則，網(wǎng)絡成文規(guī)則是以書面形式記錄的網(wǎng)絡規(guī)則，是網(wǎng)絡社會規(guī)范化的文本表現(xiàn)。網(wǎng)絡成文規(guī)則是正式組織的一個基本特征；具有可預期、公開性和明確性；提供了一種去人格化的組織記憶和組織知識的倉庫；經(jīng)常作為社會話語的焦點而引起爭論。網(wǎng)絡成文規(guī)則如何產(chǎn)生和變動是本文要回答的問題。根據(jù)新制度主義理論，網(wǎng)絡規(guī)則的演變以及執(zhí)行過程需要置于社會和歷史情境中加以解釋。網(wǎng)絡規(guī)則通過問題解決、政治過程、組織擴散和經(jīng)驗性學習的方式而適應社會情境，這些影響因素并不相互排斥，而是相互作用。具體而言，面對網(wǎng)絡空間內(nèi)部和外界環(huán)境的壓力，網(wǎng)絡規(guī)則被有意識建構(gòu)用以解決已經(jīng)識別的問題，這種建構(gòu)包含了各種利益沖突和政治策略安排；網(wǎng)絡規(guī)則在組織之間存在擴散效應，這種擴散易受組織注意力及其分配方式的影響及調(diào)控，網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生和變動與特定規(guī)則相關(guān)的經(jīng)驗以及一組相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則而達到影響和擴散，網(wǎng)絡規(guī)則制定的注意力被調(diào)動、重新分配，某個網(wǎng)絡規(guī)則群部分所引起的變化會引起其他部分的調(diào)整；受組織學習能力因素影響，網(wǎng)絡規(guī)則通過對經(jīng)驗教訓的逐步調(diào)試而變化。根據(jù)這種視角，為了進一步探究網(wǎng)絡成文規(guī)則產(chǎn)生和演變過程中的基本規(guī)律，本文歸納并分析了各國網(wǎng)絡成文規(guī)則史中的三個重要因素。
個是網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生和變化的雙重動因。網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生和變化產(chǎn)生于外部環(huán)境和網(wǎng)絡空間內(nèi)部相對復雜的聯(lián)合。首先，現(xiàn)實社會環(huán)境中的問題和因素導致了網(wǎng)絡規(guī)則的創(chuàng)建和變動。在某些情境下，個別事件如“9•11”事件、韓國女星自殺事件會直接導致網(wǎng)絡規(guī)則的創(chuàng)建；一些重要事件如“棱鏡門”事件等雖然沒有直接引起網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生，但也反映了組織外生性注意力產(chǎn)生的持續(xù)形式。國家網(wǎng)絡監(jiān)管制度和外部規(guī)則對網(wǎng)絡規(guī)則的產(chǎn)生具有直接、重要的影響，網(wǎng)絡空間和外部環(huán)境顯著而復雜的巨大差異容易導致網(wǎng)絡規(guī)則“緩沖區(qū)”，引發(fā)網(wǎng)絡規(guī)則的實效問題，通過對我國關(guān)于網(wǎng)吧的管理規(guī)定、信息網(wǎng)絡傳播權(quán)的法定許可制度和“綠壩”軟件事件分析了我國網(wǎng)絡規(guī)則執(zhí)行的實際效果。此外，國家法律制度和政治權(quán)威對網(wǎng)絡規(guī)則演變的作用也極為顯著，文章描述并分析了美國國會、聯(lián)邦政府和聯(lián)邦法院對網(wǎng)絡規(guī)則的影響，也剖析了我國的網(wǎng)絡審查制度。其次，網(wǎng)絡空間的特性對網(wǎng)絡規(guī)則的影響也是需要厘清的基本問題。本文考察了網(wǎng)絡社會結(jié)構(gòu)的兩個維度：網(wǎng)絡社會的規(guī)模以及網(wǎng)絡社會的復雜性。網(wǎng)絡技術(shù)的普及和迅速發(fā)展帶來網(wǎng)絡參與主體數(shù)量增加、利益不斷分化、網(wǎng)絡社會關(guān)系呈“弱連接”性，加之網(wǎng)絡社會本身的構(gòu)成高度復雜：虛實共生、人機交互和多主體并存，必然會在網(wǎng)絡空間內(nèi)部催生一系列新問題，網(wǎng)絡規(guī)則也就需要不斷的跟進和創(chuàng)建。網(wǎng)絡交易中不斷涌現(xiàn)的新問題引發(fā)了國際和各國電子商務規(guī)則的創(chuàng)建；網(wǎng)絡空間中的有害攻擊行為也催生出預防、打擊和制裁網(wǎng)絡攻擊行為的各種安全規(guī)則。后，問題是否存在由社會所建構(gòu)。問題確認包括兩個核心部分：組織注意力的自動調(diào)節(jié)和規(guī)則制定者對問題的需要。在不同政府時期美國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展及其相關(guān)問題受政治組織注意力自動調(diào)節(jié)而建構(gòu)；在Web1.0、Web2.0和“社交媒體”時代我國網(wǎng)絡管理部門（規(guī)則制定者）根據(jù)需要而對特殊網(wǎng)絡問題進行確認。
第二個是網(wǎng)絡規(guī)則創(chuàng)建和演變的生態(tài)結(jié)構(gòu)。制度理論強調(diào)規(guī)則之間的相互連接性，將規(guī)則的發(fā)展看作相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則群共同演化的過程。對網(wǎng)絡規(guī)則生態(tài)情境的研究分為兩個層面。個方面是網(wǎng)絡規(guī)則密度和問題吸納。規(guī)則密度指某個時間在給定組織規(guī)則區(qū)域內(nèi)規(guī)則的數(shù)量，本研究對1994年到2012年我國互聯(lián)網(wǎng)法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋和其他規(guī)范性文件共計172件網(wǎng)絡規(guī)則梳理和分析后發(fā)現(xiàn)：我國網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生率大體上呈現(xiàn)出密度負依賴的特性；對1994年到2006年美國國會167部互聯(lián)網(wǎng)立法法案觀察分析也發(fā)現(xiàn)密度負依賴的趨勢，在一定時期內(nèi)兩個國家網(wǎng)絡規(guī)則產(chǎn)生速度并沒有隨規(guī)則密度增大而持續(xù)提高，規(guī)則數(shù)目沒有呈指數(shù)式增長，當網(wǎng)絡規(guī)則數(shù)目上升并達到一定數(shù)量時，規(guī)則的成長將變得緩慢或呈下降趨勢。這意味著：隨著某個特定區(qū)域內(nèi)網(wǎng)絡規(guī)則數(shù)目的上升，新問題可能遭遇大量現(xiàn)存規(guī)則而得到解決，新規(guī)則產(chǎn)生的機會就被減少，規(guī)則和問題之間是規(guī)則吸納了問題，同時，二者之間關(guān)系也會受到相關(guān)因素的影響而變得復雜化。一種因素是問題的重現(xiàn)率和對問題發(fā)掘者的吸引力，本文將我國網(wǎng)絡安全規(guī)則群分為國家安全和個人安全兩個規(guī)則子群進行研究分析后發(fā)現(xiàn)：網(wǎng)絡空間中危害國家安全問題不斷重復出現(xiàn)并呈現(xiàn)新的樣態(tài)，吸引了組織更多的注意力，相對于網(wǎng)絡個人安全問題，國家安全和公共安全問題被規(guī)則吸納的速度更快；另一方面，我國關(guān)于保護國家信息網(wǎng)絡安全的規(guī)則數(shù)量較多并持續(xù)增加，當國家安全規(guī)則區(qū)域內(nèi)規(guī)則密度提高時，問題由于被吸收而問題的供應減少，作為發(fā)掘者目標的這個區(qū)域的吸引力就下降了，隨即問題會在個人安全規(guī)則區(qū)域內(nèi)得到發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)建，因此可以得出：不同的問題擁有不同的重現(xiàn)率，頻繁發(fā)生的重現(xiàn)問題被規(guī)則吸納的速度比稀有問題更迅速；規(guī)則密度不一致，對組織注意力的影響也并不一致，組織注意力及其產(chǎn)生的問題供應是已有規(guī)則密度的負函數(shù)。另一種影響因素是規(guī)則和問題之間的距離，規(guī)則密度的影響可能依賴規(guī)則和問題之間的距離，本研究將我國的網(wǎng)絡法律規(guī)則視為一個規(guī)則生態(tài)共同體，并將其分為非網(wǎng)絡法特有規(guī)則和網(wǎng)絡法特有規(guī)則兩類規(guī)則子群，通過對文獻梳理分析后發(fā)現(xiàn)：規(guī)則距離問題較遠，規(guī)則密度就小，規(guī)則位階較高，規(guī)則的產(chǎn)生率較低，規(guī)則群數(shù)量相對穩(wěn)定；反之，規(guī)則和問題之間距離較近，規(guī)則位階較低，規(guī)則的產(chǎn)生和變動速度更快，規(guī)則數(shù)量增長迅速，規(guī)則密度較大，若兩類規(guī)則群之間呈現(xiàn)功能性或程序性互倚，規(guī)則密度之間相互影響，先前產(chǎn)生的非網(wǎng)絡法特有規(guī)則的數(shù)目增大會降低網(wǎng)絡法特有規(guī)則的產(chǎn)生率。生態(tài)情境研究的另一個方面是組織注意力分配和問題確認。注意力分配過程包括注意力的擴散和注意力的競爭。根據(jù)時空性，注意力擴散包括兩種情況：對發(fā)生于不同領(lǐng)域內(nèi)注意力擴散效應，本文以美國《國家信息基礎設施行動計劃》（NII）為例研究，這一規(guī)則的出臺導致與美國網(wǎng)絡經(jīng)濟相關(guān)的各個領(lǐng)域內(nèi)規(guī)則的變化，包括電子通訊、稅收、電子商務、互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)保護等，這表明：一旦組織注意力被激活，注意力并非嚴格局限于特定規(guī)則，問題確認會從該特定規(guī)則傳播至同一時期的相鄰規(guī)則，引起鄰近規(guī)則領(lǐng)域內(nèi)的變化；不同時期注意力的擴散效應可能更為明顯，美國聯(lián)邦政府關(guān)于網(wǎng)絡安全政策的演進充分體現(xiàn)了不同時期組織注意力的擴散效應。注意力分配還表現(xiàn)為對注意力的競爭以及體系某部分的注意力轉(zhuǎn)移（或者取代了）其他部分的注意力，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)：在有限注意力的限制下，我國立法機構(gòu)決策者在互聯(lián)網(wǎng)安全與社會管理立法方面比在互聯(lián)網(wǎng)權(quán)利保障立法上可能會投入更多的精力；美國在早期以企業(yè)個人安全立法為主，后來轉(zhuǎn)向以國家社會安全立法為主，近期則又顯現(xiàn)謀取國際立法主導權(quán)的趨勢，這意味著：組織同一水平的注意力并不能無限期地維持，當其他問題吸引組織的注意力，以及當由關(guān)注某一特定規(guī)則組所帶來的明顯的組織和政治回報下降的時候，投入創(chuàng)建那組規(guī)則的精力就減少。問題確認在規(guī)則群內(nèi)的傳播并非隨機。有關(guān)問題確認傳播的觀點假定了一種在規(guī)則內(nèi)定義了距離和邊界的生態(tài)結(jié)構(gòu)，也即規(guī)則之間距離存在著功能性互倚、程序性互倚和時間性三個維度，問題確認的擴散可能更容易在這種結(jié)構(gòu)的規(guī)則變化機會中發(fā)生。功能性互倚指規(guī)則通過執(zhí)行某一規(guī)則影響執(zhí)行另一規(guī)則的方式而相互連接，網(wǎng)絡公法、網(wǎng)絡私法內(nèi)部各規(guī)則之間，網(wǎng)絡監(jiān)管法、保護法和產(chǎn)業(yè)促進法內(nèi)部各規(guī)則之間，網(wǎng)絡技術(shù)規(guī)范和網(wǎng)絡法律規(guī)范之間屬于功能性互倚，因此，創(chuàng)建網(wǎng)絡規(guī)則要考慮規(guī)則之間的功能性互倚這一生態(tài)關(guān)聯(lián)。規(guī)則變化之間距離的第二個維度是程序性互倚，規(guī)則行動者、問題領(lǐng)域以及組織反應圍繞著規(guī)則簇而被組織起來，當規(guī)則被分割成簇或者域，并且每個域被委托給一個特定的注意力代理人負責時，它就產(chǎn)生了程序性互倚，通過對我國網(wǎng)絡交易規(guī)則簇和美國《網(wǎng)絡空間國際戰(zhàn)略》規(guī)則域的考察和分析發(fā)現(xiàn)：組織注意力并非給予一個單一規(guī)則，而是特定規(guī)則所存在的那個域，創(chuàng)建或改變某個規(guī)則的過程會影響創(chuàng)建和改變另一個與之相關(guān)的過程。規(guī)則間距離的第三個維度是時間性，本研究通過對我國互聯(lián)網(wǎng)法治經(jīng)歷的三個標志性階段的描述分析，以及對我國網(wǎng)吧管理規(guī)則和美國網(wǎng)絡隱私權(quán)保護規(guī)則演變過程的分析，可以得出：規(guī)則變化通過時間而得以相互關(guān)聯(lián)。某個時期在某個規(guī)則域內(nèi)的問題確認會延續(xù)到隨后時期，通過這種機制，我們預期某個時期的注意力和隨后時期的注意力之間存在正相關(guān)。
第三個是網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制。規(guī)則反應了組織的學習行為，學習能力的變化會影響規(guī)則體系的發(fā)展過程，因此，組織學習的能力和過程是網(wǎng)絡規(guī)則生成和演進的內(nèi)在機制。組織存在兩種類型的能力：在現(xiàn)有規(guī)則內(nèi)部不斷增強的工作技能和在制定或改變規(guī)則方面不斷增強的技能。種網(wǎng)絡規(guī)則內(nèi)活動能力又包括兩個過程：一是組織內(nèi)學習的過程；二是組織環(huán)境內(nèi)學習的過程。組織內(nèi)學習的過程包括組織在解釋規(guī)則、擴大規(guī)則的適用以及理解規(guī)則邊界方面積累的能力；組織環(huán)境內(nèi)學習的過程表現(xiàn)為各國網(wǎng)絡規(guī)則呈現(xiàn)共同演變的趨勢，國際社會環(huán)境也與網(wǎng)絡規(guī)則變動緊密相連。第二種制定和改變網(wǎng)絡規(guī)則能力也包括兩個方面：制定規(guī)則方面的能力來源包括規(guī)則制定機構(gòu)的工作能力、規(guī)則制定者認識能力和組織不同部分的能力發(fā)展；改變規(guī)則的能力包括增加詳細規(guī)定、擴大規(guī)則的范圍。在網(wǎng)絡規(guī)則史中，組織的學習能力通過許多途徑得以積累，包括網(wǎng)絡規(guī)則制定機構(gòu)年齡、網(wǎng)絡規(guī)則時效性、網(wǎng)絡規(guī)則可塑性、網(wǎng)絡規(guī)則密度。
通過對網(wǎng)絡成文規(guī)則史中三個重要因素的歸納和分析研究顯示：網(wǎng)絡成文規(guī)則的生成和演進具有規(guī)律性，網(wǎng)絡成文規(guī)則是通過學習和問題解決過程而對內(nèi)部和外界壓力作出的反應，同時這一過程受到生態(tài)情境（規(guī)則體系的整體歷史）的影響。