項(xiàng)目管理知識體系指南：建設(shè)工程分冊（PMBOK指南）

聲明
序言
第1章 引論 1
1.1 建設(shè)項(xiàng)目 1
1.2 《建設(shè)工程分冊》的目的和讀者 4
1.3 《建設(shè)工程分冊》的內(nèi)容和結(jié)構(gòu) 5
1.4 建設(shè)項(xiàng)目需要考慮的項(xiàng)目、項(xiàng)目集和項(xiàng)目組合管理的關(guān)系
以及其他組織因素 6
1.5 項(xiàng)目經(jīng)理在建設(shè)項(xiàng)目中的角色及所需的專業(yè)技能 8
1.5.1 項(xiàng)目經(jīng)理的角色 8
1.5.2 專業(yè)技能 10
1.6 公共相關(guān)方 10
1.7 如何結(jié)合《PMBOK®指南》使用 11
1.8 其他標(biāo)準(zhǔn) 11
第2章 建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境 12
2.1 組織層面對建設(shè)項(xiàng)目管理的組織 13
2.1.1 建設(shè)項(xiàng)目的類型 13
2.1.2 項(xiàng)目交付方式 14
2.1.3 組織架構(gòu) 15
2.1.4 事業(yè)環(huán)境因素 16
2.2 項(xiàng)目相關(guān)方及項(xiàng)目治理 19
2.2.1 項(xiàng)目相關(guān)方 19
2.2.2 項(xiàng)目治理 20
2.2.3 社會責(zé)任與可持續(xù)性 20
2.3 項(xiàng)目生命周期 21
2.3.1 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備 23
2.3.2 適應(yīng)型生命周期 23
第3章 建設(shè)項(xiàng)目管理：概述和進(jìn)展 25
3.1 項(xiàng)目管理知識領(lǐng)域、過程組和過程 25
3.1.1 項(xiàng)目整合管理 27
3.1.2 項(xiàng)目范圍管理 27
3.1.3 項(xiàng)目進(jìn)度管理 28
3.1.4 項(xiàng)目成本管理 29
3.1.5 項(xiàng)目質(zhì)量管理 29
3.1.6 項(xiàng)目資源管理 30
3.1.7 項(xiàng)目溝通管理 30
3.1.8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 31
3.1.9 項(xiàng)目采購管理 31
3.1.10 項(xiàng)目相關(guān)方管理 32
3.1.11 項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境管理（HSSE） 33
3.1.12 項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理 33
3.2 建設(shè)項(xiàng)目管理的進(jìn)展和社會影響 34
3.2.1 建設(shè)項(xiàng)目管理的進(jìn)展 34
3.2.2 工程建設(shè)的社會影響 37
第4章 項(xiàng)目整合管理 39
4.1 建設(shè)項(xiàng)目整合管理概述 40
4.2 項(xiàng)目整合管理：啟動 41
4.2.1 項(xiàng)目相關(guān)方 43
4.2.2 事業(yè)環(huán)境因素 44
4.2.3 項(xiàng)目服務(wù)供應(yīng)商參與 45
4.3 項(xiàng)目整合管理：規(guī)劃 45
4.3.1 所需的輸入 46
4.3.2 價(jià)值工程 46
4.3.3 及時進(jìn)行合同收尾和最終調(diào)試 47
4.3.4 項(xiàng)目策略 48
4.4 項(xiàng)目整合管理：執(zhí)行 49
4.4.1 工作績效和檢查 49
4.4.2 執(zhí)行過程中的價(jià)值工程 50
4.4.3 施工管理 50
4.4.4 啟動和管理伙伴關(guān)系 51
4.4.5 變更令管理 51
4.5 項(xiàng)目整合管理：監(jiān)控 53
4.5.1 技術(shù)整合 53
4.5.2 整體變更控制 54
4.5.3 項(xiàng)目變更的原因 55
4.6 項(xiàng)目整合管理：收尾 56
4.6.1 延期項(xiàng)目收尾 56
4.6.2 收尾文件 56
4.6.3 項(xiàng)目尾工清單 57
4.6.4 提前占用和實(shí)質(zhì)性完工 57
4.6.5 合同收尾 58
4.6.6 最終項(xiàng)目報(bào)告和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 58
4.7 整合管理：進(jìn)展 59
第5章 項(xiàng)目范圍管理 60
5.1 建設(shè)項(xiàng)目范圍管理概述 60
5.2 項(xiàng)目范圍管理規(guī)劃 61
5.2.1 定義范圍 62
5.2.2 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)（WBS） 63
5.3 項(xiàng)目范圍監(jiān)控 64
5.3.1 范圍確認(rèn)/核查 64
5.3.2 范圍蔓延和變更管理 66
第6章 項(xiàng)目進(jìn)度管理 67
6.1 建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度管理概述 67
6.2 項(xiàng)目進(jìn)度管理：規(guī)劃 69
6.2.1 定義活動 70
6.2.2 排列活動順序 72
6.2.3 估算活動資源 73
6.2.4 估算活動持續(xù)時間 74
6.2.5 活動權(quán)重定義 75
6.2.6 制訂進(jìn)度計(jì)劃 75
6.2.7 進(jìn)度曲線繪制與更新 78
6.3 項(xiàng)目進(jìn)度管理：監(jiān)控 79
6.3.1 進(jìn)度曲線更新 79
6.3.2 進(jìn)度所受的影響 80
6.3.3 進(jìn)展和績效檢查 81
第7章 項(xiàng)目成本管理 82
7.1 建設(shè)項(xiàng)目成本管理概述 82
7.2 項(xiàng)目成本管理：規(guī)劃 84
7.2.1 估算成本和適用技術(shù) 85
7.2.2 材料清單（工程量清單） 87
7.2.3 預(yù)備量、不可預(yù)見費(fèi)和管理儲備費(fèi) 88
7.2.4 物價(jià)上漲、通貨膨脹和貨幣匯率 88
7.2.5 計(jì)量指標(biāo) 89
7.2.6 估算的其他注意事項(xiàng) 89
7.2.7 制定預(yù)算 93
7.3 項(xiàng)目成本管理：監(jiān)控 95
7.3.1 實(shí)際成本 95
7.3.2 掙值管理 96
7.3.3 進(jìn)度和績效審查 96
7.3.4 完工預(yù)測或估算 96
第8章 項(xiàng)目質(zhì)量管理 97
8.1 建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理概述 97
8.1.1 質(zhì)量要求 98
8.1.2 現(xiàn)代質(zhì)量管理 99
8.2 項(xiàng)目質(zhì)量管理：規(guī)劃 100
8.2.1 合同要求 100
8.2.2 項(xiàng)目相關(guān)方要求 101
8.2.3 質(zhì)量方針 101
8.2.4 質(zhì)量測量指標(biāo) 101
8.2.5 質(zhì)量核對單 101
8.2.6 項(xiàng)目要求評審 102
8.2.7 質(zhì)量管理計(jì)劃 103
8.3 項(xiàng)目質(zhì)量管理：執(zhí)行 104
8.3.1 質(zhì)量審計(jì) 104
8.3.2 質(zhì)量管理評審 105
8.4 項(xiàng)目質(zhì)量控制 105
第9章 項(xiàng)目資源管理 108
9.1 建設(shè)項(xiàng)目資源管理概述 108
9.1.1 資源類型 108
9.1.2 項(xiàng)目地點(diǎn) 109
9.1.3 項(xiàng)目規(guī)模和類型 110
9.2 項(xiàng)目資源管理：規(guī)劃 111
9.3 項(xiàng)目資源管理：執(zhí)行 113
9.3.1 一般資源 113
9.3.2 人力資源 114
9.4 項(xiàng)目資源管理：監(jiān)控 115
9.5 項(xiàng)目資源管理：收尾 117
9.5.1 一般資源 117
9.5.2 人力資源 117
第10章 項(xiàng)目溝通管理 119
10.1 建設(shè)項(xiàng)目溝通管理概述 119
10.2 項(xiàng)目溝通管理：規(guī)劃 122
10.2.1 溝通管理計(jì)劃 122
10.2.2 評估項(xiàng)目文件要求 123
10.2.3 溝通技能 123
10.2.4 企業(yè)溝通與社會責(zé)任 124
10.2.5 工程變更令、信息請求（RFI）、指示和變更請求的溝通
流程 124
10.2.6 現(xiàn)場日報(bào) 125
10.2.7 信息與溝通技術(shù)（ICT）以及項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（PMIS） 126
10.3 項(xiàng)目溝通管理：執(zhí)行 127
10.3.1 沖突管理 127
10.3.2 會議管理 128
10.3.3 項(xiàng)目文件與信息分發(fā) 128
10.4 項(xiàng)目溝通管理：監(jiān)控 129
10.4.1 績效報(bào)告與進(jìn)度報(bào)告 129
10.4.2 其他的報(bào)告系統(tǒng) 132
10.4.3 承包商績效評估（CPE） 132
第11章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 133
11.1 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述 133
11.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：規(guī)劃 134
11.2.1 投標(biāo)與合同文件 134
11.2.2 組織的方法 135
11.2.3 預(yù)算編制 135
11.2.4 評分和解釋 135
11.2.5 協(xié)作式安排下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 136
11.2.6 公私合伙（PPP）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 137
11.2.7 國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 138
11.2.8 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別 139
11.2.9 建設(shè)項(xiàng)目定性風(fēng)險(xiǎn)分析 143
11.2.10 建設(shè)項(xiàng)目定量風(fēng)險(xiǎn)分析 143
11.2.11 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃 144
11.2.12 建設(shè)項(xiàng)目保險(xiǎn) 146
11.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：監(jiān)控 148
第12章 項(xiàng)目采購管理 149
12.1 建設(shè)項(xiàng)目采購管理概述 149
12.1.1 承包商的視角 151
12.1.2 業(yè)主的視角 151
12.2 項(xiàng)目采購管理：規(guī)劃 152
12.2.1 采購管理計(jì)劃 153
12.2.2 事業(yè)環(huán)境因素 153
12.2.3 供應(yīng)鏈管理 154
12.2.4 組織過程資產(chǎn) 155
12.2.5 項(xiàng)目范圍說明書 155
12.2.6 采購中的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS） 155
12.2.7 其他服務(wù)供應(yīng)商采購 156
12.2.8 自制或外購分析 157
12.2.9 項(xiàng)目交付方式 157
12.2.10 施工合同 161
12.2.11 合同風(fēng)險(xiǎn)分配 162
12.2.12 采購規(guī)劃的輸出 164
12.3 項(xiàng)目采購管理：執(zhí)行 165
12.3.1 采購招標(biāo) 165
12.3.2 合同工作說明書 165
12.3.3 采購文件 166
12.3.4 服務(wù)供應(yīng)商的資格預(yù)審 167
12.3.5 非政府組織（NGO）招標(biāo) 167
12.3.6 公共和政府部門招標(biāo) 168
12.3.7 賣方評審和選擇 170
12.3.8 單一來源采購 171
12.4 項(xiàng)目采購管理：監(jiān)控 172
12.4.1 合同管理和合同實(shí)施 172
12.4.2 工作績效報(bào)告 172
12.4.3 批準(zhǔn)的變更請求 173
12.4.4 買方進(jìn)行的績效審查 173
12.4.5 檢查與審計(jì) 173
12.4.6 進(jìn)度付款系統(tǒng) 174
12.4.7 索賠管理 174
12.4.8 記錄管理系統(tǒng) 174
12.4.9 項(xiàng)目和合同文檔 175
12.4.10 項(xiàng)目管理計(jì)劃更新 176
12.5 項(xiàng)目采購管理：收尾 176
12.5.1 尾工清單 177
12.5.2 行政收尾 177
第13章 項(xiàng)目相關(guān)方管理 179
13.1 建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)方管理概述 179
13.1.1 社區(qū) 180
13.1.2 工會 181
13.1.3 保險(xiǎn)公司 182
13.1.4 金融機(jī)構(gòu) 182
13.1.5 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 183
13.2 項(xiàng)目相關(guān)方管理：啟動 183
13.3 項(xiàng)目相關(guān)方管理：規(guī)劃 184
13.4 項(xiàng)目相關(guān)方管理：執(zhí)行 185
13.5 項(xiàng)目相關(guān)方管理：監(jiān)控 186
第14章 項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境（HSSE）管理 188
14.1 建設(shè)項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境管理概述 188
14.1.1 健康 191
14.1.2 安全 192
14.1.3 安保 192
14.1.4 環(huán)境 193
14.2 項(xiàng)目HSSE管理：規(guī)劃 194
14.2.1 合同要求 194
14.2.2 安全和環(huán)境政策 194
14.2.3 安全指標(biāo) 195
14.2.4 現(xiàn)場鄰域安全及環(huán)境特點(diǎn)和限制條件 195
14.2.5 試驗(yàn)與模擬 195
14.2.6 安全成本（COS）和環(huán)境成本（COE） 196
14.2.7 過程映射 196
14.2.8 流程圖 196
14.2.9 項(xiàng)目安全和環(huán)境要求審查 197
14.2.10 HSSE管理計(jì)劃 198
14.2.11 安全和環(huán)境分區(qū)及標(biāo)志 200
14.2.12 安全和環(huán)境訓(xùn)練及入職培訓(xùn) 201
14.2.13 交通管理計(jì)劃 201
14.2.14 應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃 202
14.2.15 施工許可管理計(jì)劃 202
14.2.16 廢棄物管理計(jì)劃 202
14.2.17 安全和環(huán)境方案 203
14.3 項(xiàng)目HSSE管理：執(zhí)行 204
14.3.1 項(xiàng)目HSSE保證 204
14.4 項(xiàng)目HSSE管理：監(jiān)控 206
14.4.1 關(guān)鍵績效指標(biāo) 206
14.4.2 海因里奇的事故三角形 207
14.4.3 事故調(diào)查 208
14.4.4 缺陷補(bǔ)救評審 208
第15章 項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理 209
15.1 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理概述 209
15.2 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理：規(guī)劃 210
15.2.1 建設(shè)項(xiàng)目的資金來源 211
15.2.2 短期財(cái)務(wù)波動 213
15.2.3 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 214
15.2.4 分析技術(shù)、可行性研究和敏感性分析 214
15.2.5 建設(shè)項(xiàng)目融資和公司融資 215
15.2.6 法人實(shí)體 215
15.2.7 合同要求 216
15.2.8 風(fēng)險(xiǎn)因素 216
15.2.9 稅務(wù)規(guī)劃 216
15.3 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理：監(jiān)控 217
15.3.1 會計(jì)系統(tǒng) 217
15.3.2 財(cái)務(wù)內(nèi)部和外部審計(jì) 217
15.3.3 現(xiàn)金流分析 218
15.3.4 財(cái)務(wù)報(bào)告 218
15.3.5 專業(yè)人員：項(xiàng)目監(jiān)督員、貸方工程師、投資方工程師或技術(shù)
顧問 219
15.3.6 事后評估 219
附錄A 施工索賠管理 220
A.1 施工的索賠管理 221
A.1.1 施工環(huán)境復(fù)雜 221
A.1.2 索賠預(yù)防優(yōu)先 222
A.2 索賠管理：規(guī)劃 223
A.2.1 索賠預(yù)防的規(guī)劃活動 224
A.2.2 項(xiàng)目伙伴制 225
A.2.3 索賠訴訟預(yù)防技術(shù) 227
A.2.4 對變更和文檔的聯(lián)合確認(rèn) 228
A.3 索賠管理：監(jiān)控 229
A.3.1 索賠識別和初步鑒定 230
A.3.2 索賠計(jì)量 233
A.3.3 索賠解決 237
A.3.4 合同法解釋 239
A.3.5 投標(biāo)抗議 240
A.3.6 道德建設(shè) 240
附錄B 《建設(shè)工程分冊》對之前版本的修改 241
B.1 結(jié)構(gòu)和方法 241
B.2 具體內(nèi)容修改 242
B.2.1 強(qiáng)調(diào)新興行業(yè)趨勢 242
B.2.2 新增知識領(lǐng)域 243
附錄C 《建設(shè)工程分冊》的貢獻(xiàn)者和審閱者 244
C.1 核心委員會 244
C.2 審閱小組 245
C.3 主題專家審稿人 245
C.4 PMI標(biāo)準(zhǔn)會員顧問小組（MAG） 247
C.5 PMI出版部工作人員 248
C.6 中文版工作人員 248
C.6.1 翻譯與審校指導(dǎo)委員會 248
C.6.2 翻譯人員 249
C.6.3 審校人員 250
附錄D 建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)常見成因 251
D.1 設(shè)計(jì)/技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 251
D.2 施工風(fēng)險(xiǎn) 252
D.2.1 施工承包商、分包商和供應(yīng)商 252
D.2.2 技術(shù)因素 252
D.2.3 現(xiàn)場條件 253
D.2.4 自然因素 253
D.2.5 安保因素 253
D.2.6 合同因素 254
D.2.7 績效因素 254
D.3 外部風(fēng)險(xiǎn) 254
D.3.1 合同因素 254
D.3.2 不可抗力因素 255
D.3.3 社會因素 255
D.3.4 公眾參與 255
D.3.5 環(huán)境因素 256
D.3.6 政治透明度和管制因素 256
D.4 組織風(fēng)險(xiǎn) 256
D.5 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 257
D.6 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 257
D.6.1 金融和經(jīng)濟(jì) 257
D.6.2 規(guī)劃和監(jiān)控 258
D.6.3 土地和財(cái)產(chǎn)及法定許可 258
附錄E 補(bǔ)充資料 259
E.1 補(bǔ)充閱讀 259
E.2 相關(guān)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站 262
E.3 國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn) 263
參考文獻(xiàn) 264
術(shù)語表 266
索引 273