政府和社會(huì)資本合作全流程指引（PPP 全面修訂 第二版）

上篇PPP操作流程指南
第一章總則
熱點(diǎn)問(wèn)題
問(wèn)題1什么是PPP？
問(wèn)題2我國(guó)政府為何要大力推廣PPP模式？
問(wèn)題3我國(guó)當(dāng)前PPP模式法律政策環(huán)境如何？
問(wèn)題4運(yùn)用PPP模式對(duì)于地方政府財(cái)政投資的積極意義有哪些？
問(wèn)題5結(jié)合PPP模式的運(yùn)用，政府事權(quán)與支出責(zé)任制度應(yīng)如何完善？
問(wèn)題6政府和社會(huì)資本對(duì)合作伙伴的基本要求有哪些？
問(wèn)題7如何通過(guò)PPP模式的運(yùn)用促進(jìn)政府債務(wù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整？
問(wèn)題8PPP有關(guān)政策對(duì)于PPP模式中社會(huì)資本的主體資格有什么要求？
問(wèn)題9PPP實(shí)施機(jī)構(gòu)的范圍及職能有哪些？
問(wèn)題10新政策對(duì)于PPP模式中社會(huì)資本的主體資格有什么要求？
問(wèn)題11PPP項(xiàng)目操作流程應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
問(wèn)題12應(yīng)怎樣建立PPP模式的保障機(jī)制？
問(wèn)題13PPP模式目前推廣的領(lǐng)域有哪些？
問(wèn)題14PPP模式與BT模式存在哪些區(qū)別？
問(wèn)題15PPP模式中中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用有哪些？
問(wèn)題16是否所有PPP項(xiàng)目須進(jìn)入PPP綜合信息平臺(tái)？綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)在規(guī)范管理PPP項(xiàng)目方面有哪些重要功能？
問(wèn)題17PPP綜合信息平臺(tái)需要錄入項(xiàng)目的哪些信息？
典型案例
國(guó)家體育場(chǎng)“鳥巢”項(xiàng)目
徐州市城市軌道交通2號(hào)線一期工程項(xiàng)目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1法律依據(jù)
要點(diǎn)2社會(huì)資本
要點(diǎn)3適用范圍
要點(diǎn)4實(shí)施機(jī)構(gòu)
要點(diǎn)5合作原則
第二章項(xiàng)目識(shí)別
熱點(diǎn)問(wèn)題
問(wèn)題1哪些項(xiàng)目適合運(yùn)用PPP模式？
問(wèn)題2項(xiàng)目篩選的基本注意點(diǎn)有哪些？
問(wèn)題3PPP項(xiàng)目需要哪些文件資料？
問(wèn)題4PPP項(xiàng)目發(fā)起的方式包括哪些？
問(wèn)題5《初步實(shí)施方案》應(yīng)當(dāng)包含哪些方面的內(nèi)容？
問(wèn)題6物有所值（VFM）的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)方法包括哪些內(nèi)容？
問(wèn)題7在我國(guó)現(xiàn)行政策下如何適用物有所值評(píng)價(jià)機(jī)制？
問(wèn)題8PPP物有所值評(píng)價(jià)應(yīng)遵守何種工作流程？
問(wèn)題9PPP物有所值定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)的具體評(píng)價(jià)內(nèi)容有哪些？
問(wèn)題10PPP物有所值評(píng)價(jià)發(fā)揮作用的階段如何？
問(wèn)題11PPP物有所值評(píng)價(jià)應(yīng)在何時(shí)間點(diǎn)開展，應(yīng)準(zhǔn)備哪些資料？
問(wèn)題12PPP物有所值評(píng)價(jià)的實(shí)施主體為哪一方才符合法律要求？
問(wèn)題13應(yīng)通過(guò)何種合規(guī)方式委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展PPP物有所值評(píng)價(jià)？
問(wèn)題14PPP物有所值評(píng)價(jià)中定性評(píng)價(jià)應(yīng)遵循何種程序以保障合規(guī)性？
問(wèn)題15PPP物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告中應(yīng)包含哪些基本內(nèi)容？
問(wèn)題16什么是財(cái)政承受能力論證？
問(wèn)題17PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力評(píng)估的內(nèi)容有哪些？
問(wèn)題18財(cái)政支出責(zé)任包括哪些內(nèi)容？
問(wèn)題19不同類型的財(cái)政支出責(zé)任應(yīng)如何進(jìn)行測(cè)算？
問(wèn)題20財(cái)政支出責(zé)任測(cè)算公式中的年度折現(xiàn)率和合理利潤(rùn)率應(yīng)如何確定？
問(wèn)題21PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證應(yīng)符合怎樣的工作流程？
問(wèn)題22PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告是否都需要進(jìn)行備案與信息公開？
問(wèn)題23PPP項(xiàng)目財(cái)政支出規(guī)模有何限制？如何安排？
典型案例
上海華電莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項(xiàng)目
池州污水處理TOT項(xiàng)目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1PPP項(xiàng)目發(fā)起
要點(diǎn)2PPP項(xiàng)目篩選
要點(diǎn)3PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)
要點(diǎn)4PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證
第三章項(xiàng)目準(zhǔn)備
熱點(diǎn)問(wèn)題
問(wèn)題1PPP項(xiàng)目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作？
問(wèn)題2PPP模式的核心要素有哪些？
問(wèn)題3PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備期是否需要成立PPP項(xiàng)目小組？
問(wèn)題4PPP項(xiàng)目的主要運(yùn)作方式有哪些？
問(wèn)題5應(yīng)如何選擇PPP項(xiàng)目的運(yùn)作方式？
問(wèn)題6PPP項(xiàng)目的合作期限如何確定？
問(wèn)題7PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中應(yīng)考慮哪些問(wèn)題？
問(wèn)題8PPP項(xiàng)目基本合同體系由哪些合同組成？
問(wèn)題9針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配，政府和社會(huì)資本的主要關(guān)注點(diǎn)是什么？
問(wèn)題10PPP項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)分配如何界定？
問(wèn)題11PPP項(xiàng)目是否蘊(yùn)含財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)？
問(wèn)題12PPP項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制有哪些？政府付費(fèi)機(jī)制的依據(jù)是什么？
問(wèn)題13社會(huì)資本介入PPP項(xiàng)目的盈利方式有哪些？
問(wèn)題14設(shè)立PPP產(chǎn)業(yè)投資基金可起到何種作用？
問(wèn)題15PPP產(chǎn)業(yè)投資基金主要模式目前包括哪些？
問(wèn)題16PPP項(xiàng)目禁止固定投資回報(bào)的規(guī)定有哪些？
問(wèn)題17固定投資回報(bào)、保底條款與保底承諾的基本區(qū)分是什么？
問(wèn)題18設(shè)計(jì)保底量機(jī)制應(yīng)考慮哪些因素？
問(wèn)題19設(shè)計(jì)超額收益分享機(jī)制應(yīng)考慮哪些因素？
問(wèn)題20社會(huì)資本投資回報(bào)調(diào)整機(jī)制需要哪些方面的合理設(shè)計(jì)？
問(wèn)題21為何要建立浮動(dòng)收益率機(jī)制？建立浮動(dòng)收益率機(jī)制應(yīng)堅(jiān)持何原則？
問(wèn)題22是否有必要建立價(jià)格管控機(jī)制？
問(wèn)題23PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期應(yīng)如何設(shè)計(jì)？
典型案例
北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目
安慶市外環(huán)北路工程項(xiàng)目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1管理架構(gòu)組建
要點(diǎn)2實(shí)施方案編制
要點(diǎn)3實(shí)施方案審核
第四章項(xiàng)目采購(gòu)
熱點(diǎn)問(wèn)題
問(wèn)題1PPP模式與傳統(tǒng)政府采購(gòu)有什么區(qū)別？
問(wèn)題2PPP模式與政府購(gòu)買服務(wù)有何聯(lián)系？
問(wèn)題3PPP項(xiàng)目采購(gòu)為何納入政府采購(gòu)管理？
問(wèn)題4我國(guó)PPP項(xiàng)目為什么適用政府采購(gòu)法？
問(wèn)題5PPP項(xiàng)目采購(gòu)可采用的采購(gòu)方式有哪些？
問(wèn)題6由誰(shuí)確定采購(gòu)方式？社會(huì)資本方是否可以提出采購(gòu)方式建議？
問(wèn)題7什么是競(jìng)爭(zhēng)性磋商？與傳統(tǒng)采購(gòu)方式相比有何優(yōu)勢(shì)？
問(wèn)題8競(jìng)爭(zhēng)性磋商與競(jìng)爭(zhēng)性談判有何區(qū)別？
問(wèn)題9競(jìng)爭(zhēng)性磋商應(yīng)遵循怎樣的操作流程？
問(wèn)題10資格預(yù)審是否屬于PPP項(xiàng)目采購(gòu)階段的必要組成部分？
問(wèn)題11若在采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商只有一家，采購(gòu)方應(yīng)如何處理？
問(wèn)題12PPP項(xiàng)目采購(gòu)中資格預(yù)審應(yīng)如何開展？
問(wèn)題13PPP項(xiàng)目有哪些采購(gòu)流程？
典型案例
濟(jì)青高鐵濰坊段征地拆遷項(xiàng)目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1資格預(yù)審
要點(diǎn)2采購(gòu)文件編制
要點(diǎn)3采購(gòu)程序
要點(diǎn)4響應(yīng)文件評(píng)審
要點(diǎn)5談判與合同簽署
要點(diǎn)6政府監(jiān)督檢查
第五章項(xiàng)目執(zhí)行
熱點(diǎn)問(wèn)題
問(wèn)題1PPP模式的項(xiàng)目合同有哪些內(nèi)容？其性質(zhì)如何？
問(wèn)題2PPP項(xiàng)目的合同訂立應(yīng)注意哪些事項(xiàng)？
問(wèn)題3PPP法律文本體系中涉及公共利益的關(guān)鍵條款有幾項(xiàng)？
問(wèn)題4PPP項(xiàng)目的項(xiàng)目用地問(wèn)題應(yīng)如何解決？
問(wèn)題5常見的PPP項(xiàng)目履約擔(dān)保方式有哪些？
問(wèn)題6常見的政府補(bǔ)貼模式包括哪幾種？
問(wèn)題7PPP項(xiàng)目的合同履行層面需要注意什么？
問(wèn)題8PPP項(xiàng)目是否必須設(shè)立項(xiàng)目公司（SPV）？
問(wèn)題9PPP項(xiàng)目中的項(xiàng)目公司應(yīng)如何組建？
問(wèn)題10PPP項(xiàng)目公司的屬性應(yīng)如何界定？
問(wèn)題11PPP項(xiàng)目公司注冊(cè)資本與項(xiàng)目資本金是否必須一致？
問(wèn)題12政府是否有權(quán)依照具體的需求，授權(quán)國(guó)資委和財(cái)政部門以外的部門履行出資職責(zé)？
問(wèn)題13PPP項(xiàng)目中政府方持股比例是否存在限制？
問(wèn)題14相關(guān)政策法規(guī)所鼓勵(lì)的PPP項(xiàng)目融資方式包括哪些？
問(wèn)題15商業(yè)銀行介入PPP項(xiàng)目的方式及特點(diǎn)有哪些？
問(wèn)題16PPP模式中社會(huì)資本方退出機(jī)制的政策有哪些？應(yīng)如何設(shè)計(jì)？
問(wèn)題17PPP模式與混合所有制改革是什么關(guān)系？
典型案例
合肥市王小郢污水處理廠TOT項(xiàng)目
大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程項(xiàng)目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項(xiàng)目公司設(shè)立
要點(diǎn)2融資模式運(yùn)用及管理
要點(diǎn)3政府支付
要點(diǎn)4績(jī)效監(jiān)測(cè)
要點(diǎn)5合同履行
要點(diǎn)6中期評(píng)估
要點(diǎn)7政府、社會(huì)監(jiān)督
第六章項(xiàng)目移交
熱點(diǎn)問(wèn)題
問(wèn)題1項(xiàng)目移交的范圍包括哪些？
問(wèn)題2項(xiàng)目移交的標(biāo)準(zhǔn)是什么？
問(wèn)題3由誰(shuí)承擔(dān)項(xiàng)目移交的費(fèi)用？
問(wèn)題4項(xiàng)目移交應(yīng)遵照怎樣的程序？
問(wèn)題5績(jī)效監(jiān)管的常見內(nèi)容包括哪些？
法規(guī)政策
要點(diǎn)1移交準(zhǔn)備
要點(diǎn)2性能測(cè)試
要點(diǎn)3資產(chǎn)交割
要點(diǎn)4績(jī)效評(píng)價(jià)
要點(diǎn)5文件效力及解釋
下篇PPP通用合同指南
第一章總則
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合同全局性事項(xiàng)說(shuō)明和約定
要點(diǎn)2合同生效條件
要點(diǎn)3合同構(gòu)成
第二章合同主體
法規(guī)政策
要點(diǎn)1政府主體
要點(diǎn)2社會(huì)資本主體
第三章合作關(guān)系
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合作內(nèi)容
要點(diǎn)2合作期限及排他性約定事項(xiàng)
要點(diǎn)3履約擔(dān)保
第四章投資計(jì)劃及融資方案
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項(xiàng)目投資安排
要點(diǎn)2項(xiàng)目責(zé)任劃分
要點(diǎn)3項(xiàng)目融資方案
第五章項(xiàng)目前期工作
法規(guī)政策
要點(diǎn)1前期工作內(nèi)容
要點(diǎn)2前期工作分擔(dān)
要點(diǎn)3前期工作經(jīng)費(fèi)
要點(diǎn)4前期工作監(jiān)管
第六章工程建設(shè)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1工程前期建設(shè)條件、要求和審批
要點(diǎn)2工程中期變更、實(shí)際投資認(rèn)定方法、土地獲取
要點(diǎn)3工程后期項(xiàng)目驗(yàn)收、保險(xiǎn)、保修和監(jiān)管
第七章政府移交資產(chǎn)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項(xiàng)目移交資產(chǎn)的準(zhǔn)備工作和移交范圍、標(biāo)準(zhǔn)
要點(diǎn)2項(xiàng)目移交違約處理
第八章運(yùn)營(yíng)和服務(wù)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)條件
要點(diǎn)2運(yùn)營(yíng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求
要點(diǎn)3項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)與修理
要點(diǎn)4項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)更新改造、追加投資、服務(wù)計(jì)量、保險(xiǎn)、政府監(jiān)管
第九章社會(huì)資本主體移交項(xiàng)目
法規(guī)政策
要點(diǎn)1社會(huì)資本向政府移交項(xiàng)目的過(guò)渡期
要點(diǎn)2社會(huì)資本向政府移交項(xiàng)目的移交范圍、程序、質(zhì)量保證
第十章收入和回報(bào)
法規(guī)政策
要點(diǎn)1項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入、價(jià)格及調(diào)整
要點(diǎn)2項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)管及違約責(zé)任
第十一章不可抗力和法律變更
法規(guī)政策
要點(diǎn)1不可抗力
要點(diǎn)2法律變更
第十二章合同解除
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合同解除事由、解除程序
要點(diǎn)2合同解除后的財(cái)務(wù)安排、項(xiàng)目移交
第十三章違約處理
法規(guī)政策
要點(diǎn)1違約責(zé)任認(rèn)定
要點(diǎn)2違約責(zé)任承擔(dān)、行為處理
第十四章爭(zhēng)議解決
法規(guī)政策
要點(diǎn)1爭(zhēng)議解決方式
要點(diǎn)2爭(zhēng)議期間的合同履行
第十五章其他約定
法規(guī)政策
要點(diǎn)1合同變更的觸發(fā)條件、變更程序、處理方法
要點(diǎn)2廉政責(zé)任和其他事項(xiàng)
附錄1現(xiàn)行有效PPP法規(guī)政策清單
附錄2上市公司政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目大數(shù)據(jù)分析報(bào)告