風(fēng)險管理與內(nèi)部控制系列手冊之二：行政單位內(nèi)部控制手冊

定　價：￥68.00

作　者：	高立法，黃煒，成春芳等編
出版社：	經(jīng)濟管理出版社
叢編項：	風(fēng)險管理與內(nèi)部控制系列手冊
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787509643280	出版時間：	2016-08-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	334	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　在新常態(tài)下強化內(nèi)部控制建設(shè)，編寫一部既符合《內(nèi)部規(guī)范》、《指導(dǎo)意見》要求，又適合單位業(yè)務(wù)的需要，并得到貫徹實施，其前提是具有一部切實可行的《內(nèi)部控制手冊》和系統(tǒng)完善的《內(nèi)部控制制度》，使單位各級管控人員工作有目標(biāo)、路徑有流程、行動有規(guī)范、行程有風(fēng)險、管控有措施、考評有標(biāo)準(zhǔn)。實現(xiàn)合理分權(quán)、有效用權(quán)、權(quán)責(zé)分明、監(jiān)控有力，促進廉潔從政、兩效提高，實現(xiàn)受托責(zé)任目標(biāo)。

作者簡介

　　黃煒，北京中醫(yī)藥大學(xué)管理學(xué)院教授、企業(yè)管理教研室主任，中國風(fēng)險管理者聯(lián)誼會常務(wù)副會長兼秘書長?！蹲云箫L(fēng)險管理師考試大綱》編委會副主任委員，主編了《變革與戰(zhàn)略風(fēng)險管理》、《中國風(fēng)險管理者》、《中小企業(yè)系統(tǒng)管理與機應(yīng)對實務(wù)》、《風(fēng)臉管理與內(nèi)部控制系列手冊》。作為中國風(fēng)險管理知識傳播工作的組織者、推動者和實踐者，在傳播企業(yè)全面風(fēng)險管理理念。溝通構(gòu)建企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的理論與方法、支持全面風(fēng)險管理實踐經(jīng)驗交流等方面，為推進中國全面風(fēng)險管理事業(yè)發(fā)展做出了積極而突出的貢獻，2009年4月獲得中國人力資源開發(fā)研究會授予的首批“中國風(fēng)險管理特別貢獻獎”。積極支持并推行國務(wù)院國資委頒發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》和五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》，以專家的身份為中央企業(yè)、上市公司、投資公司等提供企業(yè)全面風(fēng)險管理體系構(gòu)建的技術(shù)服務(wù)和風(fēng)險管理專業(yè)人才培養(yǎng)的指導(dǎo)工作。作為CERM職業(yè)資格證書課程體系高級培訓(xùn)師，先后參與培訓(xùn)了2500多位注冊企業(yè)風(fēng)險管理師和注冊高級企業(yè)風(fēng)險管理師，他們來自中央企業(yè)和金融、保險、證券、審計等行業(yè)的高級管理崗位。

圖書目錄

第一章總則
一、內(nèi)控手冊編制目的和意義
二、指導(dǎo)思想與工作目標(biāo)
三、編制依據(jù)與基本要求
四、手冊框架與提升
五、內(nèi)控手冊局限性
六、手冊形成過程及使用說明
七、內(nèi)部控制運行管理機制
八、生效日期及適用范圍
第二章內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系
一、內(nèi)部控制概述
二、風(fēng)險及風(fēng)險管理
三、控制風(fēng)險方法
四、風(fēng)險評估流程及風(fēng)險控制報告表
附件：手冊常用詞語代碼
第三章單位層面內(nèi)控機制
一、單位層面內(nèi)控體系
二、單位層面議事決策機制與風(fēng)險評估
三、科室業(yè)務(wù)內(nèi)容與風(fēng)險管控
四、職責(zé)權(quán)限規(guī)范指引
第四章關(guān)鍵崗位與人事控制
一、關(guān)鍵崗位控制范圍、目標(biāo)及責(zé)任
二、關(guān)鍵崗位識別控制及風(fēng)險評估
三、關(guān)鍵崗位人事管理、風(fēng)險評估與應(yīng)對
四、關(guān)鍵崗位人員廉政風(fēng)險評估與防控
五、財會系統(tǒng)控制目標(biāo)、流程與風(fēng)險管控
六、信息系統(tǒng)控制目標(biāo)、流程及風(fēng)險管控
七、關(guān)鍵崗位內(nèi)部控制有效性自我測評
第五章行政執(zhí)法控制
一、行政執(zhí)法范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、行政許可審批流程
三、行政強制執(zhí)行業(yè)務(wù)
四、行政處罰權(quán)力運行
五、行政處罰流程及事項
六、行政執(zhí)法內(nèi)控自我檢測評價
第六章預(yù)算業(yè)務(wù)控制
一、預(yù)算業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、預(yù)算編制與審批控制
三、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整控制
四、決算與評價控制
五、預(yù)算控制自我評價
第七章收支業(yè)務(wù)控制
一、收支業(yè)務(wù)范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、收入業(yè)務(wù)控制
三、支付業(yè)務(wù)控制
四、收付業(yè)務(wù)風(fēng)險評估與應(yīng)對
五、票據(jù)管理業(yè)務(wù)控制
六收支業(yè)務(wù)內(nèi)部控制自我評價
第八章采購業(yè)務(wù)控制
一、采購業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)與責(zé)任
二、采購業(yè)務(wù)控制流程
三、采購業(yè)務(wù)風(fēng)險評估與控制
四、政府采購項目檔案管理
五、采購業(yè)務(wù)控制自我評價
第九章資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制
一、資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)及責(zé)任
二、貨幣資金（銀行賬戶）控制
三、存貨業(yè)務(wù)控制
四、固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)控制
第十章工程項目控制
一、工程項目控制的范圍、目標(biāo)及職責(zé)
二、工程項目基本業(yè)務(wù)流程
三、專項資金項目控制
四、政府投資項目控制
五、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目控制
六、園林工程項目風(fēng)險評估及應(yīng)對
第十一章合同業(yè)務(wù)控制
一、合同業(yè)務(wù)控制范圍、目標(biāo)與職責(zé)
二、合同業(yè)務(wù)流程
三、合同業(yè)務(wù)風(fēng)險評估及應(yīng)對
四、合同業(yè)務(wù)控制自我評價
第十二章行政事務(wù)控制
一、公文起草及發(fā)文管理控制
二、局（委）印章使用管控
三、檔案管理控制
四、會議組織控制
五、重要文件和會議事項督察管控
六、突發(fā)事件控制
七、行政事務(wù)控制自我評價
第十三章監(jiān)察審計與評價控制
一、監(jiān)察／紀檢工作控制
二、群眾舉報投訴控制
三、內(nèi)部審計控制
四、評價與監(jiān)督控制
五、監(jiān)察／審計／評價自我監(jiān)測評價
附件：1．內(nèi)控體系建設(shè)評價測試指引明細表
2．內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作評價
附錄
附錄1 行政單位內(nèi)部控制的主要部分是行政權(quán)力
附錄2 王木匠的招法為什么屢屢得逞
附錄3 馬超群的一億多錢財來自何方
附錄4 78家農(nóng)企成處長“提款機
附錄5 關(guān)于腐敗與腐敗分子的界定
附錄6 “清水衙門”水不清
附錄7 “山西銀鼠調(diào)查”說明了什么
附錄8 地下錢莊成為“一大毒瘤
附錄9 河北省衡水車管系統(tǒng)腐敗案透析
附錄10 隨訪“一枚印章管審批”
附錄11 懲辦貪污受賄有新規(guī)
參編單位介紹
參考文獻