金融機構反洗錢培訓教程

定　價：￥58.00

作　者：	王榮珍著
出版社：	山西人民出版社
叢編項：
標　簽：	法律刑事偵查學（犯罪對策學、犯罪偵查學）

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ISBN：	9787203069294	出版時間：	2010-09-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	409	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　《金融機構反洗錢培訓教程》共分五個部分：第一部分為基礎知識，介紹了洗錢和反洗錢的基本理論、歷史演變、表現(xiàn)形式、運行機制和國際合作等內(nèi)容；第二部分為管理知識，介紹了金融機構反洗錢與合規(guī)管理、組織機構建設、人員配置、內(nèi)部控制制度建設、培訓和宣傳、保密制度、內(nèi)部監(jiān)督檢查等內(nèi)容；第三部分為實務知識，分行業(yè)（銀行、證券、保險）介紹了金融機構執(zhí)行客戶身份識別、交易記錄保存和大額可疑交易識別三大基本制度的操作要點，并引入了客戶風險等級分類管理的方法，同時還詳細說明了反洗錢協(xié)查管理的有關內(nèi)容；第四部分為監(jiān)管知識，介紹了我國反洗錢監(jiān)管的基本情況、具體手段等內(nèi)容；第五部分為典型案例分析，詳細介紹了近幾年來我國發(fā)生的具有代表性的洗錢犯罪案件，并分析了犯罪分子的洗錢手段，同時還針對如何分析和識別可疑交易列舉了三十六個實例，還介紹了國外金融機構違規(guī)受罰案例，以期能夠引起金融機構的重視。無論是對于金融監(jiān)管人員、金融機構管理和操作人員正確履行反洗錢職責或義務，還是對于廣大社會讀者了解反洗錢知識都是大有裨益的。

作者簡介

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圖書目錄

第一章洞悉洗錢
第一節(jié) 洗錢的基本概念
第二節(jié) 洗錢的基本方式
第三節(jié) 洗錢的歷史演變
第四節(jié) 洗錢與恐怖融資
第五節(jié) 洗錢的危害
第二章認識反洗錢
第一節(jié) 反洗錢的戰(zhàn)略目標
第二節(jié) 國際反洗錢的歷史和發(fā)展
第三節(jié) 反洗錢國際合作
第四節(jié) 我國反洗錢的歷史與發(fā)展
第三章金融機構與反洗錢
第一節(jié) 金融機構反洗錢的必要性
第二節(jié) 金融機構反洗錢義務
第三節(jié) 金融機構涉及的洗錢風險
第二部分管理知識
第四章反洗錢與合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 反洗錢與金融機構合規(guī)管理
第五章金融機構反洗錢組織建設與人員配置
第一節(jié) 反洗錢組織機構建設
第二節(jié) 反洗錢人員崗位設置
第六章金融機構反洗錢內(nèi)部控制制度
第一節(jié) 反洗錢內(nèi)部控制
第二節(jié) 反洗錢內(nèi)部控制制度
第七章金融機構反洗錢培訓與宣傳
第一節(jié) 金融機構反洗錢培訓
第二節(jié) 反洗錢宣傳
第八章金融機構反洗錢保密管理
第一節(jié) 反洗錢保密義務的法律依據(jù)
第二節(jié) 反洗錢保密義務的內(nèi)容
第三節(jié) 反洗錢保密管理
第九章金融機構反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查
第一節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查目的
第二節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查制度
第三節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實施
第四節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查報告的運用
第三部分實務知識
第十章客戶身份識別
第一節(jié) 客戶身份識別的重要性和基本要求
第二節(jié) 銀行業(yè)金融機構客戶身份識別
第三節(jié) 證券業(yè)金融機構客戶身份識別
第四節(jié) 基金業(yè)金融機構客戶身份識別
第五節(jié) 期貨業(yè)金融機構客戶身份識別
第六節(jié) 保險業(yè)金融機構客戶身份識別
第十一章客戶洗錢風險等級分類管理
第一節(jié) 客戶洗錢風險等級分類管理概述
第二節(jié) 客戶洗錢風險等級分類的方法
第三節(jié) 客戶洗錢風險等級分類管理措施
第四節(jié) 客戶洗錢風險等級分類的運用
第十二章客戶身份資料與交易記錄保存
第一節(jié) 客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求
第二節(jié) 客戶身份資料與交易記錄保存具體措施
……
第四部分監(jiān)管知識
第五部分典型案例分析