全流通時代的證券犯罪問題研究

緒論  我國證券市場的全流通時代及證券犯罪趨勢
一、我國證券市場的發(fā)展簡史
二、我國證券市場的全流通時代
三、全流通背景下的證券犯罪趨勢
第一章  證券犯罪概述
第一節(jié)  證券犯罪的概念和類型
一、證券概述
二、證券犯罪的概念
三、證券犯罪的類型
第二節(jié)  證券犯罪的法益和被害人
一、證券犯罪的法益
二、證券犯罪的被害人
第三節(jié)  證券犯罪認定與解釋的基本立場
一、刑法謙抑原則
二、行為無價值
三、形式解釋和實質(zhì)解釋相統(tǒng)一
第二章  證券犯罪的行政認定與刑事認定的銜接
第一節(jié)  行政認定出現(xiàn)在刑事認定中的原因和作用
一、行政認定的概念和種類
二、行政認定出現(xiàn)在刑事認定中的歷史回顧
三、行政認定出現(xiàn)在刑事認定中的原因
四、行政認定在刑事認定中的作用
第二節(jié)  行政認定并非刑事認定的前置程序
一、行政權(quán)與司法權(quán)價值取向和運行機理的區(qū)別
二、證券刑法規(guī)范的相對獨立性和刑事違法性判斷的獨立性
三、刑事違法性認定與行政違法性認定的區(qū)別
第三節(jié)  完善行政認定與刑事認定銜接的法律進路
一、加強公安機關(guān)與行政執(zhí)法機關(guān)的溝通與互動
二、建立健全人民法院對具體行政行為的刑事司法審查制度
三、不斷完善檢察機關(guān)的法律監(jiān)督機制
第三章  證券犯罪的因果關(guān)系及認定
第一節(jié)  證券犯罪的行為犯與結(jié)果犯之爭
一、行為犯與結(jié)果犯的區(qū)分標準
二、行為犯的立法依據(jù)
三、有關(guān)國家和地區(qū)證券犯罪的行為犯與結(jié)果犯立法例
四、筆者觀點
第二節(jié)  傳統(tǒng)刑法因果關(guān)系學(xué)說在證券犯罪因果關(guān)系認定中的不適應(yīng)
一、大陸法系刑法因果關(guān)系學(xué)說評述
二、英美法系刑法因果關(guān)系學(xué)說回顧
三、我國刑法因果關(guān)系理論述評
四、傳統(tǒng)刑法因果關(guān)系理論在證券犯罪因果關(guān)系認定中遇到的尷尬
第三節(jié)  美國和我國臺灣地區(qū)對證券欺詐因果關(guān)系的認定與啟示
一、美國和我國臺灣地區(qū)對證券欺詐因果關(guān)系的處理
二、因果關(guān)系推定的內(nèi)涵
三、啟示
第四節(jié)  我國證券犯罪因果關(guān)系認定的若干疑難問題
一、操縱證券市場罪的因果關(guān)系及其認定
二、內(nèi)幕交易罪的因果關(guān)系與把握
第四章  證券犯罪的共犯形態(tài)
第一節(jié)  證券共同犯罪的罪名爭議
一、問題由來
二、共同犯罪的基本理論與證券共同犯罪
三、證券共同犯罪的定性
第二節(jié)  證券犯罪的中立幫助行為的定性
一、中立幫助行為概述
二、“跟莊”行為的理解
三、“鎖倉”行為的定性
四、證券公司及其從業(yè)人員接受操縱證券市場行為人委托買賣證券的行為性質(zhì)
五、為操縱證券市場者提供證券賬戶、資金行為的界定
第三節(jié)  證券共同犯罪刑事責(zé)任認定中的幾個問題
一、受他人明示、暗示從事證券買賣行為的刑事責(zé)任
二、受控股股東和實際控制人指使背信損害上市公司利益行為的刑事責(zé)任
三、中介機構(gòu)為他人欺詐發(fā)行股票、債券提供虛假證明文件行為的刑事責(zé)任
四、為他人編造并傳播虛假交易信息行為的刑事責(zé)任
五、無身份者誘騙投資者買賣證券行為的刑事責(zé)任
第五章  證券犯罪的“兜底條款”與立法完善
第一節(jié)  證券犯罪中“兜底條款”的理解與適用
一、兜底條款的概念和種類
二、汪建中“搶帽子交易案”的爭議與問題
三、兜底條款刑法解釋的基本立場
四、“搶帽子交易”的行為定性
第二節(jié)  完善我國證券犯罪現(xiàn)行立法的設(shè)想
一、現(xiàn)行立法的主要問題
二、完善立法的主要原則
三、完善證券犯罪立法的具體建議
參考文獻
后記