中國投資基金監(jiān)管法律制度研究

序言第一章 投資基金與投資基金監(jiān)管 第一節(jié) 投資基金 一、投資基金的界定 二、投資基金的種類 三、投資基金的作用 四、投資基金的起源與發(fā)展 第二節(jié) 投資基金監(jiān)管 一、投資基金監(jiān)管的必要性 二、投資基金監(jiān)管的含義與意義 三、投資基金監(jiān)管的目標(biāo)與原則 四、投資基金監(jiān)管的方式與內(nèi)容 第三節(jié) 投資基金監(jiān)管的理論基礎(chǔ) 一、投資基金監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ) 二、投資基金監(jiān)管的法學(xué)基礎(chǔ)第二章 投資基金監(jiān)管體制法律制度 第一節(jié) 主要發(fā)達(dá)國家投資基金監(jiān)管體制法律制度及其經(jīng)驗(yàn) 一、英國投資基金監(jiān)管體制法律制度 二、美國投資基金監(jiān)管體制法律制度 三、日本投資基金監(jiān)管體制法律制度 四、主要發(fā)達(dá)國家投資基金監(jiān)管體制法律制度的經(jīng)驗(yàn) 第二節(jié) 我國投資基金監(jiān)管體制法律制度的狀況及存在的不足 一、我國投資基金監(jiān)管體制法律制度的狀況 二、我國現(xiàn)行投資基金監(jiān)管體制法律制度的不足 第三節(jié) 完善我國投資基金監(jiān)管體制法律制度的構(gòu)恕 一、正確定位政府在投資基金監(jiān)管中的角色 二、建立各監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制 三、強(qiáng)化自律組織在投資基金監(jiān)管中的作用 四、完善投資基金監(jiān)管體制法律制度的立法體系第三章 投資基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度 第一節(jié) 投資基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的一般分析 一、投資基金市場準(zhǔn)入的含義與特征 二、投資基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的法律價(jià)值 三、投資基金市場準(zhǔn)入監(jiān)營法律制度的基本原則 第二節(jié) 投資基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的基本內(nèi)容 一、對投資基金本身市場準(zhǔn)入的監(jiān)蕾 二、對基金管理人市場準(zhǔn)入的監(jiān)管 三、對基金托管人市場準(zhǔn)入的監(jiān)管 四、對外資市場準(zhǔn)入的監(jiān)管 第三節(jié) 我國投資基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律制度的不足與完善對策 一、投資基金市場準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)有待降低，基金市場主體有待向多元化發(fā)展 二、基金經(jīng)理的從業(yè)資格有待在投資基金市場準(zhǔn)入法律監(jiān)管制度中明確 三、投資基金市場退出機(jī)制有待更加細(xì)化 四、政府與市場機(jī)制有待進(jìn)一步協(xié)調(diào)第四章 投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管法律制度 第一節(jié) 投資基金關(guān)聯(lián)交易的一般考察 一、投資基金關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的根源 二、投資基金關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)涵 三、投資基金關(guān)聯(lián)交易的種類 第二節(jié) 我國投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管模式的選擇 一、投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管模式的理論與實(shí)踐前提 二、投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管模式之分析 三、我國確立美國式監(jiān)管模式的必要性與可行性 第二節(jié) 我國投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管法律制度的完善 一、明確界定基金關(guān)聯(lián)人的基本范疇 二、完善獨(dú)立董事制度的同時(shí)，建立董事回避制度 三、特別完善投資基金關(guān)聯(lián)交易的信息披露法律制度 四、充分發(fā)揮托管人的監(jiān)督作用 五、形成完善的事后救濟(jì)制度第五章 投資基金監(jiān)管中的獨(dú)立董事法律制度 第一節(jié) 投資基金監(jiān)管中獨(dú)立董事法律制度的沿革 第二節(jié) 我國引進(jìn)投資基金獨(dú)立董事法律制度的理論爭鳴 一、我國引進(jìn)投資基金獨(dú)立董事法律制度的理論與實(shí)踐分析 二、對投資基金獨(dú)立董事法律制度的質(zhì)疑 三、對我國投資基金獨(dú)立董事法律制度的價(jià)值定位 第三節(jié) 我國投資基金獨(dú)立董事法律制度的適用現(xiàn)狀與不足 一、我國投資基金獨(dú)立董事法律制度的適用現(xiàn)狀 二、我國投資基金獨(dú)立董事法律制度的不足 第四節(jié) 我國投資基金獨(dú)立董事法律制度的改革 一、美國投資基金獨(dú)立董事法律制度 二、我國投資基金獨(dú)立董事法律制度的改進(jìn)對策第六章 投資基金信息披露監(jiān)管法律制度 第一節(jié) 投資基金信息披露的一般理論分析 一、投資基金信息披露的概念與意義 二、投資基金信息披露監(jiān)管法律制度的理論基礎(chǔ) 第二節(jié) 投責(zé)基金信息披露監(jiān)管的基本原則與最新特點(diǎn) 一、投資基金信息披露監(jiān)管的基本原則 二、投資基金信息披露監(jiān)管的最新特點(diǎn) 第三節(jié) 我國投資基金信息披露監(jiān)管法律制度及其完善 一、我國現(xiàn)行投資基金信息披露監(jiān)管法律制度 二、我國投資基金信息披露監(jiān)管法律制度的完善參考文獻(xiàn)