美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒

定　價：￥39.00

作　者：	原凱著李國安編
出版社：	中國商務(wù)出版社
叢編項：	國際證券法律與實務(wù)系列專著
標(biāo)　簽：	法律外國法律與港澳臺法律

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京東 (￥34.30)

ISBN：	9787510307720	出版時間：	2012-09-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	205	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　《國際證券法律與實務(wù)系列專著：美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》綜合運用法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)的理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析以及經(jīng)濟分析的方法對美國券商交易中介行為法律規(guī)制問題展開全面系統(tǒng)的探討。綜觀全書，共有導(dǎo)論、正文和結(jié)束語三部分。其中，正文部分有五章。第一章為《國際證券法律與實務(wù)系列專著：美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》研究的基點。第二章主要圍繞券商的信息披露義務(wù)進(jìn)行探討。特色的內(nèi)容，因此值得特別關(guān)注。第三章是對券商交易中介行為中的交易執(zhí)行規(guī)制做了專門的探討。第四章對券商交易中介行為中的交易推薦行為規(guī)制進(jìn)行了剖析。第五章關(guān)注的是美國券商交易中介行為規(guī)制的上述種種具體制度、法律理論和法理原則在何種程度上可以移植到中國證券領(lǐng)域中。

作者簡介

　　李國安，廈門大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、法學(xué)博士，國際法學(xué)教研室主任。兼任中國國際經(jīng)濟法學(xué)會秘書長、《國際經(jīng)濟法學(xué)刊》編委會副主任兼編輯部主任、中國服務(wù)貿(mào)易協(xié)會專家委員會專家、中國法學(xué)會銀行法研究會理事。主要研究方向為國際經(jīng)濟法、國際貨幣金融法、WT0金融服務(wù)貿(mào)易法等。編著出版《國際貨幣金融法學(xué)》、《國際融資擔(dān)保的創(chuàng)新與借鑒》、《WTO服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則》、《金融服務(wù)國際化法律問題研究》等專著與教材十余部；在《比較法學(xué)》（日本）、《現(xiàn)代法學(xué)》、《法商研究》、《世界經(jīng)濟》及《廈門大學(xué)學(xué)報》等國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文三十余篇；主持司法部國家法治與法學(xué)理論研究重點課題、教育部人文社科研究規(guī)劃基金項目及商務(wù)部、證監(jiān)會委托研究項目等課題十余項；獲得省、市級各類教學(xué)科研獎十余項。原凱，男，1976年7月出生于福建省福州市，漢族，華僑大學(xué)講師，廈門大學(xué)法學(xué)博士，福建豐一律師事務(wù)所兼職律師，主要研究和執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為公司法、金融法和國際法。2000年9月至2003年7月就讀于廈門大學(xué)法學(xué)院國際法學(xué)專業(yè)，師從李國安教授，獲碩士學(xué)位；2006年9月至2009年7月就讀于廈門大學(xué)法學(xué)院國際法專業(yè)，師從李國安教授，獲博士學(xué)位。先后在《當(dāng)代法學(xué)》等雜志公開發(fā)表法學(xué)論文多篇，參與專著或教材撰寫若干，并參與多個司法部和省級重點課題。

圖書目錄

內(nèi)容摘要
ABSTRACT
案例表
導(dǎo)論
一、研究的背景與目的
二、研究的思路與結(jié)構(gòu)
三、研究的方法
第一章券商交易中介行為規(guī)制的基本概念和理論框架
第一節(jié) 券商的定義及其構(gòu)成性特征
一、券商語義辨析及其社會功能
二、券商構(gòu)成性特征解析
第二節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制的制度經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)
一、金融中介理論語境中的券商交易中介行為
二、委托代理結(jié)構(gòu)下的券商交易中介行為及其規(guī)制
第三節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制體系與不當(dāng)行為治理
一、美國券商規(guī)制的歷史發(fā)展與當(dāng)前狀況
二、券商交易中介行為規(guī)制的執(zhí)法與責(zé)任體系
三、券商不當(dāng)交易中介行為分類與規(guī)制路徑
第二章券商交易中介行為的信息披露規(guī)制
第一節(jié) 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制導(dǎo)論
一、信息披露的一般性理論
二、券商雙重性本質(zhì)與其交易中介行為的信息披露規(guī)制——從制度經(jīng)濟學(xué)的視角
三、券商交易中介行為信息披露規(guī)制的特殊法理原則
第二節(jié) 券商注冊階段的初始信息披露規(guī)則及評析
第三節(jié) 券商經(jīng)營階段的持續(xù)信息披露規(guī)則及評析
第四節(jié) 券商主動信息披露行為規(guī)則及評析
第三章券商交易執(zhí)行的忠實義務(wù)規(guī)制
第一節(jié) 券商交易執(zhí)行忠實義務(wù)導(dǎo)論
一、券商交易執(zhí)行忠實義務(wù)的概念與特征
二、券商交易執(zhí)行忠實義務(wù)法律經(jīng)濟學(xué)分析
第二節(jié) 券商交易執(zhí)行的最佳執(zhí)行原則
一、最佳執(zhí)行原則的實體規(guī)則及其局限
二、最佳執(zhí)行原則的形式規(guī)則——以市場交易規(guī)則為核心
第三節(jié) 券商交易執(zhí)行的避免利益沖突原則
一、券商交易執(zhí)行的直接利益沖突規(guī)制——券商傭金及其規(guī)則分析
二、券商交易執(zhí)行的間接利益沖突規(guī)制——券商內(nèi)幕交易
第四章券商交易推薦的注意義務(wù)規(guī)制
第一節(jié) 券商交易推薦規(guī)制導(dǎo)言
一、券商交易推薦注意義務(wù)的法律特征與衡量標(biāo)準(zhǔn)
二、過失侵權(quán)與注意義務(wù)——歷史背景及其法律經(jīng)濟學(xué)分析
第二節(jié) 券商交易推薦的合理基礎(chǔ)原則
一、合理基礎(chǔ)原則的概念與闡釋
二、聯(lián)邦證券法反欺詐框架下合理基礎(chǔ)原則的理論與實踐
三、合理基礎(chǔ)原則的類型化規(guī)則
第三節(jié) 券商交易推薦的客戶適合性原則
一、自律領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實踐
二、行政與司法領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實踐
三、晚近證券仲裁領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實踐
四、客戶適合性原則的類型化自律規(guī)則
第五章美國券商交易中介行為規(guī)制對我國的啟發(fā)與借鑒
結(jié)束語
主要法律法規(guī)索引
參考文獻(xiàn)
后記