政府R&D資助作用機(jī)制及激勵(lì)效應(yīng)研究

　　隨著科技進(jìn)步速度的加快、技術(shù)復(fù)雜程度的提高，自主創(chuàng)新需要依賴于更多的R&D投入和外部條件的支持，其中政府在提供R&D資源、推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新上的作用日益顯著。但是在現(xiàn)有的研究中，不論是秉承熊彼特創(chuàng)新思想的技術(shù)創(chuàng)新理論，還是新古典理論，都沒(méi)有令人滿意地解答政府R&D資助的作用、方式、傳導(dǎo)機(jī)制等一系列核心問(wèn)題?！冬F(xiàn)代商貿(mào)研究叢書(shū)：政府R&D資助作用機(jī)制及激勵(lì)效應(yīng)研究》從微觀、中觀和宏觀等三個(gè)層面分析了政府R&D資助的理由，同時(shí)認(rèn)識(shí)到這種政策工具耗費(fèi)了一定的財(cái)政資金，而且還可能產(chǎn)生“政府失靈”問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，本書(shū)提出政府R&D資助與其他創(chuàng)新政策存在一定的互補(bǔ)關(guān)系，政府R&D資助政策是相機(jī)抉擇的觀點(diǎn)。此外，本書(shū)還利用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的路徑依賴?yán)碚摻忉屃思夹g(shù)后進(jìn)國(guó)政府R&D資助的必要性。由于技術(shù)后進(jìn)國(guó)是以技術(shù)引進(jìn)為起點(diǎn)的，在路徑依賴的自增強(qiáng)機(jī)制的作用下，企業(yè)會(huì)強(qiáng)化對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴。政府R&D資助能夠彌補(bǔ)企業(yè)建立自主創(chuàng)新路徑的成本，從而促使企業(yè)走向替代路徑。本書(shū)重點(diǎn)關(guān)注了四種政府R&D資助方式：財(cái)政直接資助、稅收優(yōu)惠、金融支持和政府采購(gòu)，并分別研究了四種資助方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用機(jī)制，提出了政府R&D資助方式應(yīng)該與創(chuàng)新的不同階段、創(chuàng)新的不同模式相匹配的觀點(diǎn)。在理論層面上，本書(shū)還研究了政府R&D資助的影響效應(yīng)，政府R&D資助與企業(yè)R&D投入之間既可能是互補(bǔ)關(guān)系，也可能是替代關(guān)系，而最終效應(yīng)則取決于技術(shù)機(jī)會(huì)、市場(chǎng)規(guī)模、融資成本、制度等一系列相關(guān)因素。通過(guò)對(duì)我國(guó)政府R&D資助方式的分析，本書(shū)發(fā)現(xiàn)我國(guó)政府R&D資助是以直接資助為主，間接資助相對(duì)較少。與發(fā)達(dá)國(guó)家政府R&D資助相比，我國(guó)政府R&D資助的數(shù)量和比重都是偏低的。本書(shū)還分析了我國(guó)政府R&D資助的相關(guān)制度，并指出我國(guó)政府資助政策上存在的缺陷，包括了財(cái)政直接資助金額小、缺乏針對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼措施；稅收政策還不夠規(guī)范、針對(duì)性還不強(qiáng)；金融支持政策存在政策工具單一、對(duì)企業(yè)支持力度不夠大的問(wèn)題；政府采購(gòu)存在采購(gòu)規(guī)模較小、運(yùn)作不規(guī)范的問(wèn)題。本書(shū)運(yùn)用實(shí)證研究方法對(duì)我國(guó)政府R&D直接資助的效果進(jìn)行了總體評(píng)價(jià)，研究發(fā)現(xiàn)政府R&D直接資助的產(chǎn)出彈性小于企業(yè)自籌R&D的產(chǎn)出彈性，企業(yè)R&D的產(chǎn)出彈性大約是政府R&D產(chǎn)出彈性的2~8倍，說(shuō)明了政府R&D直接資助的產(chǎn)出效果低于企業(yè)R&D的產(chǎn)出效果。還發(fā)現(xiàn)在低技術(shù)行業(yè)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)比重高的行業(yè)政府R&D資助的產(chǎn)出效率相對(duì)較高。本書(shū)運(yùn)用我國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了三種政府R&D間接資助方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響效果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）政府R&D稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)R&D支出的激勵(lì)效應(yīng)是顯著的，而政府R&D直接資助對(duì)企業(yè)R&D支出的影響存在較大的不確定性。（2）我國(guó)各制造業(yè)存在著較為顯著的R&D融資約束，特別是中小型企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)所遇到的融資約束問(wèn)題尤為嚴(yán)重。政府采取的貸款保證、貼息等融資支持的政策對(duì)企業(yè)的影響較為微弱。（3）我國(guó)政府采購(gòu)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在著長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)政府采購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)降低企業(yè)R＆D的不確定性、增加R&D預(yù)期收益、提高知識(shí)存量等三條途徑促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。目前，我國(guó)許多行業(yè)均具備了相當(dāng)?shù)闹圃炷芰?，并逐漸成為世界的“制造工廠”，但是這些產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)幾乎都不是掌握在中國(guó)本土企業(yè)手中的，政府R&D資助如何促進(jìn)我國(guó)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新就成為一個(gè)十分迫切需要解決的問(wèn)題。本書(shū)重點(diǎn)分析中國(guó)代工企業(yè)、裝備制造企業(yè)和高技術(shù)企業(yè)等不同類(lèi)型企業(yè)的自主創(chuàng)新模式，提出了與我國(guó)本土企業(yè)創(chuàng)新模式相匹配的政府R&D資助體系。對(duì)于代工企業(yè)，政府R&D資助的作用在于建立行業(yè)和企業(yè)的技術(shù)研發(fā)中心、對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供資金與技術(shù)的支持。對(duì)于裝備制造企業(yè)，政府R&D資助政策的著力點(diǎn)應(yīng)該放在激勵(lì)具備一定技術(shù)能力的企業(yè)在消化吸收之后逐步由模仿走向創(chuàng)新，以及加大對(duì)研發(fā)聯(lián)盟的資助。對(duì)于高技術(shù)企業(yè)，政府的R&D資助作用在于，通過(guò)多種資助工具為企業(yè)提供R&D資金和R&D支持，特別是積極引入風(fēng)險(xiǎn)基金的金融支持。最后，本書(shū)從完善政府R&D資助的法律制度、協(xié)調(diào)機(jī)制、資助規(guī)模、資助手段、監(jiān)督機(jī)制等方面論述了如何改進(jìn)我國(guó)政府R&D資助體系。

　　王俊，安徽蚌埠人，畢業(yè)于南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)為浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。近年來(lái)主要致力于研究發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。目前，已經(jīng)在《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《統(tǒng)計(jì)研究》、《科研管理》等國(guó)家級(jí)期刊上發(fā)表論文十多篇，獲得省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)2項(xiàng)。2011年入選浙江省首屆“之江社科學(xué)者”行動(dòng)計(jì)劃。