生活垃圾回收市場機(jī)制研究

　　一、問題的提出和主要研究目標(biāo)生活垃圾是環(huán)境主要污染源之一。隨著人民生活水平的提高，垃圾產(chǎn)生量也迅速增加，特別是化學(xué)工業(yè)的發(fā)展，生活垃圾中難以自然降解的成分不斷增多。對生活垃圾進(jìn)行減量化、資源化和無害化管理已經(jīng)成為大家的共識，而垃圾回收可以一方面通過資源再生活動不斷向人們提供有利于社會的公共物品；另一方面不斷改變生產(chǎn)的運行方向，把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的垃圾，通過合適的方式重新回到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，在物質(zhì)、能量和價值流動過程中，力圖把被人類生產(chǎn)、消費活動破壞了的生態(tài)平衡重新恢復(fù)過來，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展。從這個意義上來說，以生活垃圾回收為代表的資源再生利用產(chǎn)業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的一項基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。而資源再生利用產(chǎn)業(yè)與一般產(chǎn)業(yè)相比卻有其自身的特殊性。首先，再生資源中有價組分較低、分散度高，增加了相應(yīng)提取成本，當(dāng)超過一定程度，垃圾的可利用價值降為負(fù)值，使回收在經(jīng)濟(jì)上缺少必要的激勵。同時再生資源產(chǎn)生源廣為分布且品種不一，使得可收集到供資源化利用的數(shù)量滿足不了形成規(guī)模效應(yīng)的最低原料數(shù)量的經(jīng)濟(jì)要求。其次，垃圾回收雖然可以帶來一定經(jīng)濟(jì)效益，減少對原生資源的開采和使用，避免一部分垃圾管理與處置的費用以及降低相應(yīng)的垃圾污染環(huán)境風(fēng)險。但是回收利用過程也會產(chǎn)生一定程度的污染，對于全社會而言，并不是所有的回收活動都是有利的。這些特征使得再生資源產(chǎn)業(yè)市場機(jī)制作用的發(fā)揮與一般性產(chǎn)業(yè)相比有很大不同，必須從全社會角度，以系統(tǒng)的觀點對其進(jìn)行認(rèn)識和評價。再生資源產(chǎn)業(yè)鏈的運行是由其中的資金流、價值流和物流在各主體間的流動形成的，同時其運行也受到制度和技術(shù)等因素的制約。目前，我國的再生資源產(chǎn)業(yè)在低層次水平上無序競爭，市場機(jī)制的發(fā)揮是建立在犧牲勞動者福利和污染環(huán)境的基礎(chǔ)上。在管理上對產(chǎn)業(yè)的屬性和定位不明確，管理理念不清晰，造成管理體制不完善和無序管理，因此探尋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)理，發(fā)現(xiàn)其中的問題，從理論和實踐中尋找產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的路徑和措施，真正發(fā)揮再生資源產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性地位作用，實現(xiàn)行業(yè)善治和國家發(fā)展該行業(yè)的初始目標(biāo)，這些都具有重要的研究意義。因此本書以“生活垃圾回收市場機(jī)制研究”為題，希望解決其中的一些理論與政策問題。二、研究的主要方法和研究內(nèi)容本書對生活垃圾回收的研究，在邏輯安排上，從對該行業(yè)是否可以發(fā)揮市場機(jī)制作用、市場機(jī)制運行機(jī)理、市場機(jī)制運行中存在的問題和原因、如何保證市場機(jī)制有效發(fā)揮出發(fā)，作為貫穿全書的一條主線；在研究方法上，主要采用了比較分析方法和案例研究方法；在理論支撐上，利用物質(zhì)代謝、平衡和循環(huán)理論說明生活垃圾回收的必要性和行業(yè)定位；利用公共物品理論說明產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)屬性、為什么在回收中要發(fā)揮市場機(jī)制的作用，市場機(jī)制的局限性和政府介入的理由；利用社會最佳回收水平?jīng)Q定理論說明？慮環(huán)境因素后的回收水平?jīng)Q定，為產(chǎn)業(yè)政策的制定必須進(jìn)行環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析提供依據(jù)；利用有效競爭理論為改變目前過度競爭和壟斷市場結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造有效競爭局面提供依據(jù)；公共治理理論為如何通過改變治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，保證市場機(jī)制更好發(fā)揮作用提供依據(jù)。在內(nèi)容組成上，主要包括五個部分。第一部分，即第三章，通過國內(nèi)外回收管理體系在參與主體、成本收益、市場結(jié)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和管理政策上的比較，找到了我國再生資源產(chǎn)業(yè)問題產(chǎn)生的原因和差距，明確了我國再生資源管理的近期和遠(yuǎn)期努力方向；第二部分，即第？章，通過對我國社會回收體系和回收產(chǎn)業(yè)鏈分析，揭示了產(chǎn)業(yè)鏈運行機(jī)理、影響因素及存在的問題，分析了生活垃圾回收市場機(jī)制運作原理，為通過建立有效競爭的市場結(jié)構(gòu)、引人多種利益主體、完善管理體制和治理結(jié)構(gòu)來保證市場機(jī)制作用發(fā)揮奠定基礎(chǔ)；第三部分，即第五章，通過典型案例的分析，在實踐上通過物質(zhì)流和價值流的分析，剖析市場機(jī)制作用原理，通過北京市和石家莊市案例的對比分析，指出目前過度競爭和壟斷市場結(jié)構(gòu)的缺陷，提出通過制定標(biāo)準(zhǔn)、制定法規(guī)和政策等以完善相應(yīng)管理體制、創(chuàng)造有效競爭的市場結(jié)構(gòu)才能更好地發(fā)揮市場機(jī)制作用；第？部分，即第六章，通過對以廢塑料為例的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益分析，論證了環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析對提出針對性管理方法和相應(yīng)政策制定的重要性；第五部分，即第七章和第八章，通過市場參與主體的行為分析及該行業(yè)市場失靈和政府失效的原因分析，說明引入第三方治理主體，構(gòu)建多級公共治理結(jié)構(gòu)，是在行業(yè)有效競爭結(jié)構(gòu)和完善的管理體制基礎(chǔ)上，保證市場機(jī)制更好發(fā)揮作用和實現(xiàn)行業(yè)善治的根本措施。最后提出了規(guī)范和完善我國再生資源產(chǎn)業(yè)的具體政策建議。三、主要研究結(jié)論1.從再生資源產(chǎn)業(yè)鏈的組成、產(chǎn)業(yè)鏈運行機(jī)理、存在問題和原因分析出發(fā)，通過分析認(rèn)為：再生資源產(chǎn)業(yè)鏈運行動力不足，如過低的原生資源價格對再生資源需求的制約；過度競爭和壟斷的市場結(jié)構(gòu)并存引起產(chǎn)業(yè)鏈運行成本上升；缺乏經(jīng)濟(jì)上有效的再生資源利用技術(shù)；現(xiàn)行再生資源政策對再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不利；國外廢料的進(jìn)口對國內(nèi)再生資源行業(yè)造成了沖擊；受再生資源特性決定，無論從質(zhì)量或是數(shù)量上都不利于產(chǎn)業(yè)鏈條上主體經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大和成本的降低；缺乏產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部和外部各經(jīng)營主體的真正有效參與等，這些是當(dāng)前再生資源產(chǎn)業(yè)鏈運行中面臨的主要問題。最后，通過分析，發(fā)現(xiàn)維持我國產(chǎn)業(yè)鏈運行的主要動力是靠犧牲環(huán)境和勞動者福利獲得，這是當(dāng)前我國再生資源回收市場機(jī)制運行中存在的主要問題。針對這些問題，提出了在創(chuàng)造有效競爭市場結(jié)構(gòu)和完善相應(yīng)管理體制基礎(chǔ)上，通過多級治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)建以保證市場機(jī)制更好發(fā)揮作用的結(jié)論。2.通過與發(fā)達(dá)國家在參與主體、成本收益、市場結(jié)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)和管理政策幾個方面的比較，提出了規(guī)范和完善我國再生資源產(chǎn)業(yè)的三個關(guān)鍵點：一是建立一個能夠適應(yīng)和保證再生資源產(chǎn)業(yè)鏈健康運轉(zhuǎn)的相應(yīng)管理體制；二是規(guī)范和提升目前資源再生產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生有效競爭，形成多方有利于再生資源產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的格局；三是改善目前單一的政府主導(dǎo)型的行業(yè)治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建多級的公共治理模式，進(jìn)行“善治”（goodgovemance）。3.通過對北京市和石家莊市等回收市場的分析，研究發(fā)現(xiàn)了實踐中再生資源物資流和價值流的方向和強(qiáng)度，從實踐上找到了我國目前回收市場混亂、二次污染嚴(yán)重的原因。研究認(rèn)為通過建立市場準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)以構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，制定相關(guān)法律和政策以完善相應(yīng)管理體制是未來再生資源回收市場管理的方向。4.以湖南省益陽市滄水？鎮(zhèn)的廢塑料回收為例，對于企業(yè)治理污染后的環(huán)境效益進(jìn)行了評價，從實踐上論證了環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益分析對相關(guān)政策制定的重要性。針對我國以“小規(guī)模、大群體”為特征的再生資源產(chǎn)業(yè)，提出了污染治理方式的建議：對于治理污染后仍然有利潤可圖，可以通過創(chuàng)造公平競爭環(huán)境發(fā)揮市場機(jī)制作用；對于治理污染后造成企業(yè)虧損，可以通過引入其他利益相關(guān)者以發(fā)揮市場機(jī)制作用的兩種解決方案。5.通過對再生資源回收中市場失靈和政府失效的主要原因分析，得出各利益主體的分散決策、相互分隔、難以形成共同利益目標(biāo)和產(chǎn)生合？效應(yīng)是造成兩種失靈的主要原因。通過對兩種失靈的原因分析，提出通過引入獨立的第三方管理主體——行業(yè)協(xié)會，形成在宏觀、中觀、微觀領(lǐng)域多級治理的結(jié)構(gòu)，把各利益相關(guān)方有效地組織起來，對其行為加以整合，以形成行業(yè)健康發(fā)展的合力，是解決市場失靈、政府失效和實現(xiàn)行業(yè)“善治”的根本出路。四、研究的創(chuàng)新點1.從個體拾荒者到再生資源的不同使用者全過程進(jìn)行了跟蹤調(diào)研，對再生資源回收市場的基本情況有了較為深入的了解，較詳細(xì)地了解七類主要生活性廢舊物資在產(chǎn)生量、價格、流向、用途等方面的信息，對主要品種在各環(huán)節(jié)的物資流、價值流情況進(jìn)行了定量計算，為剖析產(chǎn)業(yè)鏈運行機(jī)理和發(fā)現(xiàn)其中的問題提供了較為可靠的依據(jù)。2.對典型企業(yè)再生資源回收過程中的二次污染情況進(jìn)行了檢測，并對考慮環(huán)境因素后的企業(yè)成本收益進(jìn)行了計算分析，探索陛提出保證資源再生利用過程中污染得到治理的不同建議，提出了稅費政策制定的依據(jù)。3.嘗試?yán)卯a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的有效競爭理論，解釋目前再生資源回收市場存在問題的原因，并通過案例分析，對有效競爭理論在該行業(yè)的作用提供了實踐上的證據(jù)。4.借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，提出如何把其他相關(guān)利益主體納入該產(chǎn)業(yè)的思路和辦法。指出在完善管理體制和創(chuàng)造有效競爭市場結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，構(gòu)建多級治理模式是實現(xiàn)行業(yè)“善治”的根本出路。五、不足與進(jìn)一步研究方向1.在對回收中的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益分析中，僅對價值較高的廢塑料進(jìn)行分析，對于價值較低的其他再生資源情況缺乏必要的實踐依據(jù)；同時，由于調(diào)查中資料獲取較難，對于環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益的分析比較單薄，有待進(jìn)一步加以深化？2.對于再生資源回收中，對某些廢舊物資或回收市場是否應(yīng)該實行特種行業(yè)管理，如果實行特種行業(yè)管理后可能帶來的有利及不利影響，缺乏深入的分析。希望對此做進(jìn)一步的調(diào)研論證。3.再生資源回收市場形成有效競爭市場結(jié)構(gòu)的方法之一是對符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行園區(qū)式管理，但如何保證園區(qū)內(nèi)企業(yè)的競爭力，避免盲目投資和無效管理，如何從物流和信息化角度提高園區(qū)管理水平，對此仍需進(jìn)一步調(diào)研分析。

　　張繼承，男，1972年5月出生，漢族，民建成員。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士后。河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教師。中央民建農(nóng)村調(diào)研專家組成員，中國市場學(xué)會理事。2000年以來共主持國家級項目1項，省級項目2項，廳局級項目5項，參加各級課題10余項，獲省級及廳局級獎勵7項，參編學(xué)術(shù)著作4部，發(fā)表國家級核心期刊論文10余篇。主要研究領(lǐng)域：生活垃圾處理，循環(huán)農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品期貨。