我國證券公司規(guī)范發(fā)展核心問題研究

摘要
   Abstract
   第1章導(dǎo)論
   1.1問題的提出
   1.2本研究的重要意義
   1.2.1本研究的理論意義
   1.2.2本研究的現(xiàn)實意義
   1.3基本范疇界定
   1.3.1開放經(jīng)濟
   1.3.2證券公司
   1.3.3規(guī)范發(fā)展
   1.4國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
   1.4.1國內(nèi)研究現(xiàn)狀
   1.4.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
   1.5指導(dǎo)思想和研究方法
   1.5.1本研究的指導(dǎo)思想
   1.5.2本研究采用的方法
   1.6研究的重點.難點及理論創(chuàng)新
   1.6.1本研究的重點
   1.6.2本研究的難點
   1.6.3本研究的主要創(chuàng)新點
   1.7研究思路及基本框架
   1.7.1研究思路
   1.7.2基本框架
   1.8本研究的不足及研究展望
   1.8.1本研究的不足
   1.8.2研究展望
   第2章我國證券公司規(guī)范發(fā)展的理論分析
   2.1混分結(jié)合：我國證券公司經(jīng)營模式的理論分析
   2.1.1效率分析：我國證券公司經(jīng)營模式選擇的理論基礎(chǔ)
   2.1.2實證分析：我國證券公司經(jīng)營模式的兩難選擇
   2.2我國證券公司內(nèi)部治理模式優(yōu)化的理論分析
   2.2.1完善證券公司治理基本原則及其博弈理論分析
   2.2.2我國證券公司治理模式的博弈理論分析
   2.3破解“同質(zhì)化競爭”之謎：我國證券公司規(guī)范發(fā)展的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析
   2.3.1我國對證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的劃分標(biāo)準(zhǔn)
   2.3.2對我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)劃分的理論分析
   2.3.3若干理論分析結(jié)論
   第3章我國證券公司發(fā)展的主要困境分析
   3.1證券市場對外開放給我國證券公司帶來了巨大的經(jīng)營壓力.
   3.1.1WTO對證券市場開放的相關(guān)規(guī)定及我國加入WTO的承諾
   3.1.2證券市場對外開放對我國證券公司發(fā)展的負面效應(yīng)分析
   3.2我國證券公司經(jīng)營模式的困境及危害
   3.2.1第一階段：原始混業(yè)經(jīng)營模式帶來了我國證券公司的巨大波動
   3.2.2第二階段：不規(guī)范的分業(yè)經(jīng)營模式帶來了巨大的金融風(fēng)險
   3.2.3新的困惑：分業(yè)經(jīng)營模式逐步趨于瓦解
   3.2.4我國證券公司經(jīng)營模式的政策理論觀點與現(xiàn)實存在巨大偏差
   3.3我國證券公司尚未找到行之有效的治理模式
   3.3.1股權(quán)結(jié)構(gòu)不合
   3.3.2內(nèi)控制度失效嚴重
   3.3.3資金違規(guī)使用嚴重
   3.3.4制度失效困局：我國證券公司治理結(jié)構(gòu)完善的歷程分析
   3.4我國證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)配制不合理
   3.4.1我國證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
   3.4.2我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)失衡的若干結(jié)論
   3.4.3案例分析：宏源證券(000562)和中信證券(600030)
   3.5國外證券公司經(jīng)營模式演變及其啟示
   3.5.1西方國家證券公司經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變歷程
   3.5.2西方國家證券公司經(jīng)營模式演變的若干啟示
   3.6國外證券公司治理模式的經(jīng)驗及其啟示
   3.6.1國外證券公司的主要治理模式
   3.6.2國外證券公司治理模式對我國的啟示
   第4章我國證券公司規(guī)范發(fā)展問題的主要成因分析
   4.1我國證券公司經(jīng)營模式失誤的主要原因
   4.1.1我國證券公司分業(yè)經(jīng)營模式的主要成因
   4.1.2當(dāng)前我國證券公司混業(yè)化經(jīng)營趨勢的主要原因
   4.2我國證券公司治理失效的主要原因分析
   4.2.1我國證券公司治理結(jié)構(gòu)本身存在若干深層次問題
   4.2.2體制配套尚有差距
   4.3我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的主要原因分析
   4.3.1我國證券公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的體制和制度原因分析
   4.3.2證券公司自身經(jīng)營不當(dāng)問題
   第5章促進我國證券公司規(guī)范發(fā)展的對策建議
   5.1以開放經(jīng)濟為突破口，不斷增強我國證券公司規(guī)范經(jīng)營實力
   5.1.1不斷培育我國證券公司的誠信守法經(jīng)營理念
   5.1.2不斷培育我國證券公司的創(chuàng)新理念
   5.1.3不斷培育我國證券公司的金融風(fēng)險防范理念
   5.1.4不斷提高我國證券公司經(jīng)營實力
   5.2切實優(yōu)化我國證券公司的規(guī)范發(fā)展模式
   5.2.1切實完善我國證券公司的經(jīng)營模式
   5.2.2切實完善我國證券公司的治理模式
   5.2.3切實優(yōu)化我國證券公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)
   5.3大力改善我國證券公司規(guī)范經(jīng)營的外部環(huán)境
   5.3.1盡快完善我國證券公司經(jīng)營的宏觀經(jīng)濟和政策法制環(huán)境
   5.3.2積極完善我國證券市場，213
   5.3.3大力構(gòu)建和諧的證券公司人文環(huán)境
   結(jié)論
   參考文獻
   附錄作者研究期間主要科研成果
   后記