證券法（論點(diǎn)法規(guī)案例）

　　《證券法》是我們學(xué)習(xí)證券法課程、運(yùn)用證券法知識(shí)必須掌握的基本法律。為此我們要重點(diǎn)把握好《證券法》的精神實(shí)質(zhì)和基本內(nèi)容。《證券法》根據(jù)我國國情和國際慣例，突出了監(jiān)管的精神?！蹲C券法》確立了證券市場(chǎng)運(yùn)行的原則，包括：公開、公平、公正原則，自愿、有償、誠實(shí)信用原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)原則，分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則，集中統(tǒng)一監(jiān)管原則，自律原則和審計(jì)原則等，這些原則大都與監(jiān)管有關(guān)。有學(xué)者指出《證券法》規(guī)范中行政機(jī)關(guān)權(quán)力多、程序規(guī)范多、資格限制多、強(qiáng)制規(guī)范多、禁止性規(guī)定多、行政處罰多，因此本質(zhì)上是部管理法。《證券法》堅(jiān)持了保護(hù)投資者合法權(quán)益的立法宗旨。一方面努力保證發(fā)行、上市的證券的質(zhì)量，減少投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益；另一方面對(duì)市場(chǎng)交易中的欺詐、惡性投機(jī)、挪用客戶交易結(jié)算資金等危害投資者的行為，加強(qiáng)防范與打擊，并通過嚴(yán)格法律責(zé)任、嚴(yán)厲制裁違法者，來切實(shí)保護(hù)投資者的利益?！蹲C券法》明確了證券市場(chǎng)各類主體的法律地位。對(duì)證券公司、證券登記結(jié)算，公司、證券交易所、證券投資咨詢及評(píng)估、法律、會(huì)計(jì)等證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及發(fā)行人、投資者的權(quán)利義務(wù)、職權(quán)責(zé)任都作出規(guī)定，使之各定其位、各行其權(quán)、各負(fù)其責(zé)、各得其利?！蹲C券法》貫徹改革開放精神，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。股票發(fā)行由審批制改為核準(zhǔn)制，發(fā)行定價(jià)由行政化改為市場(chǎng)化，實(shí)行較寬松的收購制等，這都反映了我國證券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的需求。此外，《證券法》對(duì)證券公司資本、資金的規(guī)定，也在實(shí)際上推動(dòng)引導(dǎo)了證券公司重組擴(kuò)張和合法融資，以增強(qiáng)競(jìng)爭實(shí)力?！蹲C券法》體現(xiàn)新興市場(chǎng)特點(diǎn)，高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理。《證券法》制定出臺(tái)之時(shí)，正遇亞洲金融危機(jī)，新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力不足的現(xiàn)實(shí)給人深刻教訓(xùn)。為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，我國《證券法》設(shè)置了一系列制度：如金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司分類管理，禁止信用交易，禁止證券公司將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作等等。上述規(guī)定，有些與我國國情與市場(chǎng)相關(guān)，但也有一些反映了階段性的特點(diǎn)。本書以《證券法》為主線，以其各章節(jié)內(nèi)容為核心，形成精干的學(xué)法用法工具書。在結(jié)構(gòu)上，以《證券法》的章節(jié)來劃分各部分，在各部分的法條前后，分別以簡要的文字概括該部分的主要知識(shí)點(diǎn)，列出與該部分內(nèi)容相關(guān)的法規(guī)目錄，部分法規(guī)，還予以全文收錄或節(jié)錄，并選取若干真實(shí)案例進(jìn)一步說明該部分知識(shí)點(diǎn)。所選案例均以適合研習(xí)證券法課程為標(biāo)準(zhǔn)，力圖與相關(guān)法規(guī)相應(yīng)。此外，在全書的最后列有參考書目。

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