最新證券法解讀

定　價：￥28.00

作　者：	羅培新等著
出版社：	北京大學(xué)出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	證券法法律解釋中國

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ISBN：	9787301104941	出版時間：	2006-02-01	包裝：	膠版紙
開本：	大32開	頁數(shù)：	492	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

誕生于1993年的《公司法》和1998年的《證券法》，互為市場規(guī)則之雙翼，它們攜手相伴，守護(hù)并見證了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的艱難和資本市場的風(fēng)雨變遷。事易時移，變法宜矣!歷經(jīng)多年實(shí)踐的錘煉和理論的爭鋒，這兩部素有"姊妹法"之稱的法律，經(jīng)全面修訂后，于2005年12月27日，在飽含希冀的目光中，以全新面目走向前臺，并于2006年1月1日起全面付諸實(shí)施。這兩部法律之于我國資本市場乃至市場經(jīng)濟(jì)整體的重要性，如何強(qiáng)調(diào)都不為過。2005年歲末、2006年年初，監(jiān)管部門、證交所、各大型國企、證券公司、企業(yè)行業(yè)協(xié)會、律師事務(wù)所等發(fā)起組織了一批批的"兩法"宣講活動，規(guī)模大、聲勢隆，明確地傳遞著這樣的信息：業(yè)界了解和認(rèn)知規(guī)則的需求從沒有像今天這樣強(qiáng)烈!在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之初，為減少法律的剛性給不確定的改革帶來更多的成本，以彈性和靈活性為特征的政策發(fā)揮著更大的作用。而隨著改革進(jìn)入深水區(qū)，經(jīng)濟(jì)的增量變革再也難以單兵突進(jìn)，此時，以確定預(yù)期、彰顯公平為價值取向的法律，就有著更多的作為空間。 ……

作者簡介

　　羅培新男，1974年生，北京大學(xué)法學(xué)博士，中國社會科學(xué)院法學(xué)所博士后，華東政法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，上海市曙光學(xué)者，新華社上海分社特約咨詢專家。主要著作有《公司法的合同解釋》、《公司法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》（合譯）、《WTO中的爭端解釋：實(shí)踐與程序》（合譯）、《轉(zhuǎn)型政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的公司治理》（獨(dú)譯）等，在《法學(xué)研究》、《中國法學(xué)》、《中外法學(xué)》等刊物發(fā)表中英文論文百余篇，另在《解放日報》、《南方周末》等媒體發(fā)表財經(jīng)法律時評五十余篇。曾獲中國法學(xué)會商法學(xué)研究會2005年年會優(yōu)秀論文評選一等獎、2004年深交所第六屆會員單位和基金公司優(yōu)秀研究成果一等獎、北京大學(xué)第九屆“挑戰(zhàn)杯——五四青年科學(xué)獎”一等獎等若干獎項(xiàng)。

圖書目錄

第一章總則
要點(diǎn)提示
一、證券法的立法宗旨和立法目的
二、證券法的調(diào)整對象和范圍
三、證券活動的“三公原則”——公開、公平和公正
四、證券活動的平等、自愿、有償和誠實(shí)信用原則
五、證券活動的守法原則
六、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則及例外
七、證券市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管體制
八、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理
九、證券業(yè)實(shí)行審計監(jiān)督
第二章證券發(fā)行
要點(diǎn)提示
一、證券發(fā)行概述
二、證券發(fā)行保薦制度
三、證券發(fā)行的核準(zhǔn)
四、證券發(fā)行的條件和程序
五、證券發(fā)行信息公開
六、證券承銷
第三章證券交易
要點(diǎn)提示
第一節(jié) 證券交易的一般規(guī)定
一、可交易證券范圍
二、證券轉(zhuǎn)讓期限的限制性規(guī)定
三、交易場所與交易方式
四、現(xiàn)貨交易與融資融券
五、股票持有、買賣的限制
六、大股東的報告義務(wù)
七、證券憑證形式與交易收費(fèi)
八、客戶賬戶的保密
第二節(jié) 證券上市
一、概述
二、股票上市
三、債券上市
四、復(fù)核及備案
第三節(jié) 持續(xù)信息公開
一、信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性原則
二、證券發(fā)行文件公開
三、定期報告
四、臨時報告
五、上市公司有關(guān)主體對信息披露文件所應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)
六、發(fā)行人、上市公司虛假陳述的民事責(zé)任
七、信息公開的其他規(guī)定
第四節(jié) 禁止的交易行為
一、內(nèi)幕交易
二、操縱證券市場
三、欺詐客戶
四、其他證券違法行為
第四章上市公司收購
要點(diǎn)提示
第一節(jié) 上市公司收購概述
一、上市公司治理與上市公司收購
二、上市公司收購的定義和分類
三、我國上市公司收購的法律淵源及現(xiàn)狀
第二節(jié) 要約收購
一、要約收購的概念
二、要約收購的一般規(guī)則
第三節(jié) 協(xié)議收購
一、協(xié)議收購的概念及特征
二、協(xié)議收購的程序性規(guī)則
三、協(xié)議收購方的義務(wù)
第四節(jié) 上市公司收購的法律后果
一、在規(guī)定期限內(nèi)禁止收購人轉(zhuǎn)讓股份
二、目標(biāo)公司終止上市交易
三、余額股東享有強(qiáng)制性出售權(quán)
四、變更企業(yè)形式
第五章證券交易所
要點(diǎn)提示
一、證券交易所概述
二、證券交易所的設(shè)立和解散
三、證券交易所的組織形態(tài)
四、證券交易所的組織機(jī)構(gòu)
五、證券交易所自律管理職能
第六章證券公司
要點(diǎn)提示
一、證券公司的概念
二、證券公司的特征
三、證券公司的設(shè)立體制
四、我國證券公司的設(shè)立
五、證券公司的變更和終止
六、證券公司從業(yè)人員的任職管理
七、證券公司風(fēng)險管理
八、證券公司的業(yè)務(wù)管理
九、對違規(guī)操作的監(jiān)管措施
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
要點(diǎn)提示
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與特征
二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立
三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
四、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營方式與章程、
業(yè)務(wù)規(guī)則
五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
要點(diǎn)提示
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)概述
二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
三、證券資信評級機(jī)構(gòu)
四、會計師事務(wù)所
五、律師事務(wù)所
六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)典型個案——以麥科特光電股份有限公司及其中介機(jī)構(gòu)違法犯罪案件為例
第九章證券業(yè)協(xié)會
要點(diǎn)提示
一、證券業(yè)協(xié)會的概念與法律特征
二、證券業(yè)協(xié)會類型
三、證券業(yè)協(xié)會職責(zé)
四、證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
要點(diǎn)提示
一、證券監(jiān)督管理概述
二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)
三、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施
四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的制約
五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的保障
第十一章法律責(zé)任
要點(diǎn)提示
一、我國證券市場違法違規(guī)的實(shí)證分析
二、證券市場法律責(zé)任概述
三、證券法律責(zé)任之一：民事救濟(jì)
四、證券法律責(zé)任之二：行政處罰
五、證券法律責(zé)任之三：刑事制裁
附錄新《證券法》與原《證券法》條文對照表