歐盟證券法研究

　　自歐洲共同體成立來(lái)，歐洲就有了廣義和狹義之分。狹義的歐洲其實(shí)就是歐共體（EC），而歐盟（EU）有取代歐共體的趨勢(shì)。歐盟的成立極大她促進(jìn)了歐洲的統(tǒng)一，這種統(tǒng)一進(jìn)程還遠(yuǎn)沒有完結(jié)，歐盟由西歐向中東歐擴(kuò)展就是例證。作為當(dāng)今最大的經(jīng)濟(jì)與政治實(shí)體，歐盟以追求共同市場(chǎng)（common market）與政治統(tǒng)一為終極目標(biāo)，同時(shí)也是維護(hù)世界和平的重要一極。在經(jīng)濟(jì)全球化與多元化并存的國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)格局中，對(duì)任何國(guó)家或國(guó)際組織而言，關(guān)注與研究歐盟都具有戰(zhàn)略意義。屬于這種戰(zhàn)略研究之重要組成部分的，當(dāng)屬對(duì)歐盟及其成員國(guó)法律的探索，原因在于歐盟的統(tǒng)一正是在國(guó)際條約以及歐盟自身的立法推動(dòng)下逐步實(shí)現(xiàn)的。由國(guó)際法以觀，歐盟在性質(zhì)上仍屬于國(guó)際組織。不過(guò)，歐盟所實(shí)現(xiàn)的國(guó)家聯(lián)合與統(tǒng)一是任何國(guó)際組織無(wú)法比擬的。歐盟不但建立了三個(gè)共同體，即經(jīng)濟(jì)共同體、鋼煤共同體與原子能共同體，也不僅形成了統(tǒng)一的貨幣體，而且其成員國(guó)在外交與安全、治安與司法協(xié)作方面有著共同的對(duì)外政策。這三個(gè)共同體與兩大共同的對(duì)外政策就構(gòu)成了歐盟的"五大支柱"。不僅如此，歐盟還享有自身的立法權(quán)與歐洲法院為標(biāo)志的司法權(quán)。可見，歐盟屬于名副其實(shí)的《超級(jí)國(guó)際組織"。作為一個(gè)單獨(dú)的法律學(xué)科，歐盟法業(yè)已成為成員國(guó)內(nèi)的法律系學(xué)生的必修課。依據(jù)歐盟條約，歐盟自身的立法主要分為條例與指令兩種。其中，條例（Regulation）在成員國(guó)直接生效，而無(wú)須成員國(guó)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法。由于各成員國(guó)的法律尤其是私法相差較大，如果只能取得最低限度的協(xié)調(diào)，歐盟一般采用指令（Directive）形式。成員國(guó)必須在規(guī)定的期限內(nèi)將歐盟的指令轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，這樣可以使得各成員國(guó)的法律維持一定的共性，同時(shí)又得以保留一定的差異性。從這些條例與指令中，其他國(guó)家可以發(fā)現(xiàn)法律發(fā)展的動(dòng)向，原因不僅在于歐盟成員國(guó)包括了大陸法系與英美法系國(guó)家，還在于歐盟成員國(guó)均是發(fā)達(dá)國(guó)家并有著悠久的法律傳統(tǒng)。歐盟及其成員國(guó)法律間的協(xié)調(diào)與發(fā)展在一定程度上代表了世界法律發(fā)展的趨勢(shì)。研究歐盟法不僅具有國(guó)際法意義，而且對(duì)完善本國(guó)的法治也具有他山之石的功效。我們注意到，中國(guó)民商法、刑法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、環(huán)境保護(hù)法與訴訟法都不同程度地受到歐盟法律的良性影響。此外，隨著中國(guó)的和平崛起，歐盟也越來(lái)越關(guān)注中國(guó)法律的發(fā)展。中國(guó)與歐盟在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治舞臺(tái)上均扮演著重要角色。在多元化的國(guó)際格局背景下，中國(guó)與歐盟展開了全方位的合作，二者間的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系也趨于明朗。而中國(guó)－歐盟合作項(xiàng)目的啟動(dòng)，正是雙方良性互動(dòng)的見證。作為該項(xiàng)目的子項(xiàng)目之一的中國(guó)－歐盟法律和司法合作項(xiàng)目的啟動(dòng)，無(wú)疑為二者問(wèn)的法律文化交流架起了橋梁。在中國(guó)－歐盟法律和司法合作項(xiàng)目的推動(dòng)下，西南政法大學(xué)致力于歐盟與中國(guó)法律的比較研究及譯介。為此，我們十分感謝中國(guó)－歐盟法律和司法合作項(xiàng)目管理辦公室，尤其是歐方主任Stephan Forbes先生、中方主任趙林娜女士以及合作伙伴法律出版社的大力支持。我們也對(duì)叢書執(zhí)行主編兼歐盟法律研究所主任吳越教授富有成效的協(xié)調(diào)工作表示贊賞。最后，我們祝愿“中國(guó)·歐盟法律研究系列”叢書的出版能夠?yàn)橥苿?dòng)中國(guó)與歐盟的法學(xué)交流作出貢獻(xiàn)。

　　吳越，法蘭克福大學(xué)法學(xué)博士，西南政法大學(xué)教授、博導(dǎo)，西南政法大學(xué)歐盟法律研究所主任。盛學(xué)軍，法學(xué)博士，法國(guó)馬賽三大大學(xué)博士后，西南政法大學(xué)副教授，碩士生導(dǎo)師，歐盟法律研究所研究員。