國際商會仲裁研究

　　今天，通過仲裁方式解決民商事爭議特別是國際商事爭議，已成為從事國際商事交易者優(yōu)先選用的解決國際商事爭議的方式，而作為一種法律制度的仲裁在中國的發(fā)育并不成熟，其理論研究也很薄弱，在這種情況下，本書的理論意義和現(xiàn)實意義尤顯重要和深遠。本書實際由兩部分組成：第一部分（即本書的第一章）以國際商事仲裁的基本理論和最新發(fā)展為依托，引導出國際商會仲裁院的運轉機制和現(xiàn)行仲裁規(guī)則；第二部分（即本書的第二、三、四、五、六、七章）重點研究了國際商會仲裁院仲裁中最有特色、最有爭議但又是國際商事仲裁最具普遍意義的幾個重要問題，該部分是全書的主線，也是作者直接從國外獲得的材料中花費大量心血得出的研究成果。第一部分是作者研究此題目的宗旨。國際商會仲裁院的仲裁在適應不同國家、不同語言、不同社會制度和法律制度的當事人方面，顯示了其強大的優(yōu)越陛，加強對其研究不僅有利于提高我國仲裁的理論與實踐水平，而且還會大大提高在國際商會仲裁院仲裁的我國企業(yè)的實際操作水平。通過對國際商事仲裁的歷史回顧，總結出國際商事仲裁的最新發(fā)展趨勢，即仲裁法律和仲裁規(guī)則的統(tǒng)一化進程加快，仲裁所適用的程序和實體法律非國內(nèi)化或非當?shù)鼗厔菁訌?，常設仲裁機構數(shù)量增加，權力擴張，法院對仲裁的干預日益減弱，調(diào)解在仲裁中的作用越來越多的采用。接著，作者對國際商會、國際商會仲裁院、國際商會仲裁院秘書處的作用、國際商會仲裁規(guī)則的演變歷史進行了介紹，并對其現(xiàn)行規(guī)則（即1998年仲裁規(guī)則）予以評價：（1）尊重國際商會仲裁的基本特征；（2）加強仲裁院的決定權；（3）減少仲裁程序中的拖延；（4）對新問題作了實質(zhì)性的修改和重要的添加。第二部分共六章，是國際商會仲裁院仲裁的核心內(nèi)容，也是本書的主體部分。首先，仲裁協(xié)議研究。這一部分，作者主要闡述了仲裁協(xié)議的基本概念、類型、構成要素、法律效力以及仲裁協(xié)議的異化與矯正，這是國際商會仲裁最重要、最核心的內(nèi)容之一。在仲裁協(xié)議的基本界定匕，應當從意思自治的結果、針對爭議的現(xiàn)實性和潛在性、解決爭議的商事屬性以及形式的書面性四個方面予以把握，在以訴訟法上契約說、實體法上契約說、混合說和獨立類型契約說為代表的關于仲裁協(xié)議性質(zhì)的理論中，以獨立類型契約說較為合理。在仲裁協(xié)議的類型上，主要按照形式標準和仲裁者的標準簡要介紹了仲裁協(xié)議的種類。在仲裁協(xié)議的構成要素中，內(nèi)容以原汁原味的國際商會仲裁實踐資料為依托，指出仲裁協(xié)議的組成要素可以分為三個層次，第一層次為仲裁協(xié)議必備要素，第二層次為一般要素，第三層次為仲裁協(xié)議的特殊要素。在三者關系上，第一層次要素是任何仲裁協(xié)議必須具備的基本要素，缺乏這些要素的后果是仲裁協(xié)議無效或者效力待定；第二層次要素是仲裁協(xié)議在通常情況下應該具有的組成部分，但這一部分要素不是強制性的，如果缺乏這些要素，其后果僅僅是仲裁協(xié)議需要完善，但并不影響仲裁協(xié)議的生效；第三層次要素是仲裁協(xié)議的附加性要素，這些要素的功能是特定的，或者是增設某些調(diào)解或者和解性程序，或者是對程序中的某些細節(jié)問題作出特別規(guī)定。作者在闡述仲裁協(xié)議的傳統(tǒng)效力的基礎上，分析了晚近時期的學界思潮和實踐操作，指出仲裁協(xié)議具有自主效力和擴張效力。在傳統(tǒng)效力上，仲裁協(xié)議分別以不同的方式約束著當事人、仲裁機構和司法機關；在自主效力上，仲裁協(xié)議具有獨立于主合同的法律效力，不因主合同的無效、失效或者不存在而失效；在擴張效力上，仲裁協(xié)議逐漸突破形式束縛，開始對未簽字的第三人產(chǎn)生法律約束力。在仲裁協(xié)議異化與矯正這一節(jié)里面，作者分析了不可矯正的無效仲裁協(xié)議和有效但尚待矯正的仲裁協(xié)議，指出其產(chǎn)生原因并相應地提出了化解建議。其次，仲裁庭研究。作者認為仲裁員與當事人之間的關系是一種特殊的“契約”關系，仲裁員的角色類似“民間法官”，受托于雙方當事人的同樣信任，應獨立于任何一方當事人，仲裁員也應以國家法官責任為典范，同時也享有與國家法官同樣的權利；仲裁員與仲裁機構之間在特定情況下互負特定的義務，仲裁員與仲裁機構的關系看似是以契約為基礎，但這種“契約”性不明顯，仲裁員對仲裁機構（實際上也是對當事人）的最大義務就是遵守仲裁規(guī)則的規(guī)定。作者對仲裁員的權利和義務予以充分闡述，仲裁員有限制情況披露、與當事人適當聯(lián)系、實施仲裁程序、公正公開作出決定和對裁決持不同意見的權利，同時也負有維護仲裁程序的廉潔與公平、披露利害關系、不與當事人私下接觸、給當事人平等待遇、勤勉審慎地實施仲裁程序等義務。同時，闡述了仲裁員的適格內(nèi)容，指出判斷適格與否的標準，分析不適格的種種情形。本章最后作者對國際商會仲裁院仲裁庭組成的具體規(guī)定逐一進行了評價。次之，審理范圍書研究。作者在該章論述了審理范圍書的起源與演變，并特別論述其重要作用和特殊意義。最重要的是作者通過考察國際商會仲裁院的規(guī)則，提出了審理范圍書的擬定程序，如擬定審理范圍書的一般原則，擬定審理范圍書的方式選擇，確定會同擬定的日期等，作者還提出了擬定審理范圍書的內(nèi)容，即當事人和仲裁員的基本情況，當事人各自的請求摘要，待決事項清單，仲裁地點，應適用的具體程序規(guī)則等，然后作者對審理范圍書引起的兩項特別事項提出了自己的處理意見。本章最后作者對國際商會仲裁院現(xiàn)行仲裁規(guī)則對審理范圍書的規(guī)定進行了基本評價，表明了作者自己的看法。接著，仲裁程序研究。國際商會仲裁全球化的特殊性使得管轄仲裁程序的規(guī)則與法律尤顯重要，作者結合國際商事仲裁中很多具體案例闡述了當事人選擇或約定的程序規(guī)則、仲裁庭決定的程序規(guī)則、國內(nèi)法律的影響等重大問題，很具體、很細致地提出了諸如確認案件事實的“適當方法”和“盡可能最短時間”、仲裁證據(jù)理念、書面材料、證據(jù)程序中的組織工作等，開庭審理中的開庭前的準備、庭審過程的細節(jié)等，以及對仲裁程序中特殊情況的處理等幾個關鍵方面的經(jīng)驗與建議，這也是作者多年的工作體會，對我國仲裁特別是國際商事仲裁的理論與實踐具有一定的指導意義。再次，仲裁法律適用研究。仲裁法律適用主要是從程序和實體兩個方面進行闡述的：仲裁程序的法律適用主要存在兩個規(guī)則，即首先適用當事人選擇或者約定的程序規(guī)則，否則適用仲裁庭決定的程序規(guī)則，當然無論如何，仲裁地的程序法對程序問題的法律適用存在制約，但國際商會的規(guī)則體現(xiàn)出獨特的梯級化特征，即首先適用商會仲裁規(guī)則，其次適用當事人選擇或者約定的仲裁規(guī)則，再次適用仲裁庭決定的程序規(guī)則。仲裁實體問題的法律適用規(guī)則主要有二，首先適用當事人意思自治選擇的法律，其次適用仲裁庭決定的法律；文章著重分析了仲裁庭在決定實體問題準據(jù)法時的幾種具體做法，對我國國際商事仲裁具有啟發(fā)作用。最后，仲裁裁決研究。文章主要介紹了三方面的內(nèi)容，包括仲裁裁決的種類、仲裁裁決的作出和國際商會仲裁院對仲裁裁決的行政監(jiān)督，重中之重是第三部分，該節(jié)內(nèi)容是國際商會仲裁非常有特色的部分。第一，在仲裁裁決類型上，文章簡要介紹了臨時仲裁裁決與部分仲裁裁決、一致裁決、多數(shù)票裁決以及首席仲裁員裁決各自的特征和之間的異同。第二，完整介紹了仲裁裁決的作出期限、程序以及仲裁裁決的法律效力。本章最后著重闡述了仲裁院的行政監(jiān)督，國際商會仲裁是受監(jiān)督的機構仲裁，仲裁院對于仲裁裁決的控制和監(jiān)督構成了國際商會仲裁標志性的特征，由于存在一個擁有豐富經(jīng)驗的行政中樞給予協(xié)助，國際商會仲裁裁決在全球范圍內(nèi)受到的禮遇也就不足稱奇，國際商會仲裁院與仲裁庭之間如何合作，當兩者產(chǎn)生矛盾如何化解，國家司法機關如何評價，當事人對仲裁院的監(jiān)督職能如何評價，仲裁庭的獨立性與仲裁院的監(jiān)督如何衡平，等等，這些問題復雜而富有吸引力，本書作者以輕松流暢的語言、深入淺出的分析帶您輕松領略國際商會相關的仲裁規(guī)則和實踐。<

　　汪祖興，1963年8月出生于河南省光山縣，1991、1999年分別獲位。1999年分別獲得西南政法大學法學碩士，博士學位，1999年被評為法學副研究員，曾擔任外資企業(yè)董事、總經(jīng)理，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會研究室研究副主任?，F(xiàn)為：中國社會科學院法學研究所博士后研究人員，西南政法大學法學研究所副研究究員，西南政法大學法學研究所副研究員，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，獨著或合著有：《公民訴訟權利》、《司法制度的歷史與未來》、《比較民事訴訟法》、《仲裁制度研究及我國仲裁立法之完善》、《民事訴訟法學原理》等。