中華人民共和國證券期貨法規(guī)匯編（2002）

法律
中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法
　(2002年6月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次
　會議通過)
中華人民共和國保險法
　(1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會
　議通過　根據(jù)2002年10月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員
　會第三十次會議《關(guān)于修改{中華人民共和國保險法)的決定》修正)

行政法規(guī)　規(guī)范性文件

指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定
　(2002年2月11日中華人民共和國國務(wù)院令第346號發(fā)布)
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對集中行政處罰權(quán)工作的決定
　(2002年8月22日　國發(fā)「2002」17號)
關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定．
　(2002年11月1日　國發(fā)[2002]24號)

中國證監(jiān)會制定發(fā)布或與其他部委聯(lián)合制定發(fā)布的部門規(guī)章　規(guī)范性文件
證券
綜合類
關(guān)于進(jìn)一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知
　(2002年4月25日　證監(jiān)發(fā)[2002]31號)
關(guān)于做好維護(hù)證券期貨市場治安秩序確保社會穩(wěn)定工作的通知
　(2002年5月20日中國證券監(jiān)督管理委員會、中華人民共和國公安部
　發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]40號)
關(guān)于授權(quán)證券交易所對面臨退市的上市公司財務(wù)報告被出具非
　標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見進(jìn)行調(diào)查處理的通知
　(2002年5月23日　證監(jiān)公司字[2002)11號)
關(guān)于加強(qiáng)中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰執(zhí)行監(jiān)督工作的通知
　(2002年8月1日　證監(jiān)法律字[2002]4號)
關(guān)于賦予中國證券業(yè)協(xié)會部分職責(zé)的決定
　(2002年10月31日　證監(jiān)發(fā)[2002]82號)
關(guān)于實施《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《資參股基金管理
　公司設(shè)立規(guī)則》有關(guān)問題的通知
　(2002年11月18日中國證券監(jiān)督管理委員會、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
　發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]86號)
中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法
　(2002年11月25日中國證券監(jiān)督管理委員會令第13號發(fā)布)
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
　(2002年12月16日中國證券監(jiān)督管理委員會令第14號發(fā)布)
關(guān)于第一批取消行政審批項目(32項)的通告
　(2002年12月21日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布)
關(guān)于取消律師及律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批的通告
　(2002年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會、司法部發(fā)布)

發(fā)行類
關(guān)于2002年受理公開發(fā)行證券申請材料的通知
　(2002年1月24日　證監(jiān)發(fā)行字［2002］4號)
關(guān)于加強(qiáng)對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管的通
　(2002年2月3日　證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號)
關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的補(bǔ)充通知
　(2002年5月20日　證監(jiān)發(fā)行字[2002]54號)
關(guān)于《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作程序
　執(zhí)行指導(dǎo)意見》的補(bǔ)充通知
　(2002年7月18日　證監(jiān)發(fā)[2002]52號)
關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知
　(2002年7月24日　證監(jiān)發(fā)[2002]55號)
主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法
　(2002年9月13日　證監(jiān)發(fā)行字[2002血07號)
關(guān)于擬公開發(fā)行股票公司資產(chǎn)負(fù)債率等有關(guān)問題的通知
　(2002年10月29日　證監(jiān)發(fā)行字[2002]122號)

市場類
關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知
　(2002年4月4日中國證券監(jiān)督管理委員會、國家發(fā)展計劃委員會、國
　家稅務(wù)總局發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]21號)
關(guān)于社會保障基金理事會委托投資涉及的證券賬戶、交易席位
　和結(jié)算資金賬戶有關(guān)問題的通知
　(2002年7月11日　證監(jiān)市場字[2002]3號)

機(jī)構(gòu)類
關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員2001年度檢查的通知
　（2002年1月17日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002血8號)
資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
?。?002年6月1日中國證券監(jiān)督管理委員會令第8號發(fā)布)
證券公司統(tǒng)計報表制度
　(2002年8月20日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]248號)
關(guān)于加強(qiáng)證券公司高級管理人員任職資格審核工作的通知
　(2002年10月14日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]312號)
關(guān)于貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》有
　關(guān)問題的通知
(2002年12月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]93號)
關(guān)于發(fā)布《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(2002年修訂)》
　及報送補(bǔ)充監(jiān)管報表的通知
　(2002年12月27日　證監(jiān)會計字[2002血6號)

上市公司類
上市公司治理準(zhǔn)則
　(2002年1月7日中國證券監(jiān)督管理委員會、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會發(fā)
　布　證監(jiān)發(fā)[2002)1號)
關(guān)于2002年A股公司進(jìn)行補(bǔ)充審計試點有關(guān)問題的通知
　(2002年2月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]10號)
關(guān)于開展上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度檢查的通知
　(2002年4月19日中國證券監(jiān)督管理委員會、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會發(fā)
　布　證監(jiān)發(fā)[2002]32號)　
中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會工作
　程序
　(2002年5月8日　證監(jiān)公司字[2002]10號)
關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管協(xié)作的指導(dǎo)意見
　(2002年7月17日　證監(jiān)公司字[2002]12號)
關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知—
　(2002年8月5日國家外匯管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布
　匯發(fā)[2002]77號)
上市公司收購管理辦法
　(2002年9月28日中國證券監(jiān)督管理委員會令第10號發(fā)布)
上市公司股東持股變動信息披露管理辦法
　(2002年9月28日中國證券監(jiān)督管理委員會令第11號發(fā)布)
關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知
　(2002年11月1日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
　委員會發(fā)布　證監(jiān)發(fā)[2002]83號)

信息披露規(guī)范類內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號
　半年度報告
　(2002年6月22日　證監(jiān)發(fā)[2002)44號)
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號
　上市公司股東持股變動報告書
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號)
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號——
　上市公司收購報告書
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號)
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號——
　要約收購報告書
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號)
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第18號--
　被收購公司董事會報告書
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號)
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號--
　豁免要約收購申請文件
　(2002年11月28日　證監(jiān)發(fā)[2002]85號)

編報規(guī)則
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號--外商投資
　股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定
(2002年3月19日）證監(jiān)發(fā)[2002]17號)

基金
關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)基金字[2002]1號)
關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料有關(guān)問題的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)基金字[2002]3號)
關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)基金字[2002]4號)
關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知
　(2002年3月12日　證監(jiān)基金字[2002]9號)
關(guān)于基金管理公司重大變更事項有關(guān)問題的通知
　(2002年3月21日　證監(jiān)基金字[2002]10號)
外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則
　(2002年6月1日中國證券監(jiān)督管理委員會令第9號發(fā)布)
關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
　(2002年7月1日　證監(jiān)基金字[2002]33號)
證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定
　(2002年9月18日　證監(jiān)基金字[2002]66號)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法
　(2002年11月5日中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行發(fā)布　中
　國證券監(jiān)督管理委員會令第12號)
對《關(guān)于做好證券投資基金試點工作有關(guān)問題的通知》的補(bǔ)充通知
　(2002年11月18日　證監(jiān)基金字[2002]87號)
關(guān)于證券投資基金設(shè)立審核有關(guān)問題的通知
　(2002年11月26日　證監(jiān)基金字[2002]89號)
證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見
　(2002年12月3日　證監(jiān)基金字[2002]93號)
關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知
　(2002年12月26日　證監(jiān)基金字[2002]102號)

期貨
關(guān)于對《期貨經(jīng)紀(jì)公司年度報告參考內(nèi)容與格式》做出部分調(diào)整
　的通知
　(2002年1月14日　證監(jiān)期貨字[2002]9號)
關(guān)于做好2001年度期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢工作的通知
　(2002年1月22日　證監(jiān)期貨字[2002]10號)
期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法(修訂)
　(2002年1月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]6號)
期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)
　(2002年1月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]6號)
期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核程序指引
　(2002年1月23日　證監(jiān)發(fā)[2002]6號)
期貨交易所管理辦法
　(2002年5月17日中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號發(fā)布)
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法
　(2002年5月17日中國證券監(jiān)督管理委員會令第7號發(fā)布)
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司及營業(yè)部變更核準(zhǔn)程序和申報材料的通知—
　(2002年7月2日　證監(jiān)期貨字[2002]38號)
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知
　(2002年7月2日　證監(jiān)期貨字[2002]39號)
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知
　(2002年7月2日　證監(jiān)期貨字[2002]40號)
關(guān)于做好2002年期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部現(xiàn)場檢查工作的通知
　(2002年9月27日　證監(jiān)期貨字[2002]54號)

附錄
附錄一
關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的通知(第三批)
　(2002年4月5日　證監(jiān)法律字[2002]1號)　
2002年中國證監(jiān)會明令廢止的部門規(guī)章和規(guī)范性文件目錄
附錄二　其他部委制定發(fā)布的部門規(guī)章　規(guī)范性文件
金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理規(guī)定
　(2002年1月15日中國人民銀行發(fā)布　銀發(fā)[2002]1號)
外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(節(jié)選)
　(2002年3月11日國家發(fā)展計劃委員會、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、對外
　貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布　國家發(fā)展計劃委員會令第21號)
中國人民銀行關(guān)于落實《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》有關(guān)問題的通知
(2002年4月3日　銀發(fā)[2002]89號)
中國人民銀行辦公廳關(guān)于全國銀行間債券市場實行準(zhǔn)人備案制有
　關(guān)事宜的通知　(2002年4月11日　銀辦發(fā)[2002]90號)
信托投資公司管理辦法
　(2002年5月9日中國人民銀行令[2002]第5號發(fā)布)
中國人民銀行關(guān)于清理規(guī)范信托投資公司業(yè)務(wù)問題的通知
　(2002年5月9日　銀發(fā)[2002]128號)
商業(yè)銀行信息披露暫行辦法
　(2002年5月15日中國人民銀行令[2002]第6號發(fā)布)
股份制商業(yè)銀行公司治理指引
　(2002年5月23日中國人民銀行公告[2002]第15號)
股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引
　(2002年5月23日中國人民銀行公告[2002]第15號)
信托投資公司資金信托管理暫行辦法
　(2002年6月13日中國人民銀行令[2002]第7號發(fā)布)
關(guān)于外商投資股份有限公司非上市外資股轉(zhuǎn)在B股市場流通
　有關(guān)問題的補(bǔ)充通知
　(2002年8月16日對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部發(fā)布　外經(jīng)貿(mào)資一函[2002]
　902號)
關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知
　(2002年8月22日財政部、國家稅務(wù)總局發(fā)布　財稅[2002］28號)
財政部關(guān)于國有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動涉及上市公司國有股性質(zhì)
　變化有關(guān)問題的通知　
　(2002年9月26日　財企[2002]395號)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定
　(2002年11月28日國家外匯管理局公告[2002]第2號)
中國人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行申請從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
　(2002年12月11日　銀發(fā)[2002]371號)
關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知
　(2002年12月30日對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家稅務(wù)總局、國家工商行
　政管理總局、國家外匯管理局發(fā)布　外經(jīng)貿(mào)法發(fā)[2002]575號)
附錄三　司法解釋
最高人民法院關(guān)于受理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件
　有關(guān)問題的通知
　(2002年1月15日最高人民法院發(fā)布)
最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定
　(2002年6月4日最高人民法院審判委員會第1224次會議通過
　法釋[2002]21號)
最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)碑產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定
　(2002年7月18日最高人民法院審判委員會第1232次會議通過
　法釋[2002]23號)