風險投資的公司治理

序 言
第一章 公司治理的一般討論
第一節(jié) 公司治理概論
一、公司治理的含義
二、公司治理的主要內容
三、公司治理的功能
四、公司治理的重要性
第二節(jié) 公司治理模式
一、公司治理主要模式
二、公司治理發(fā)展趨勢
第三節(jié)風險投資的公司治理
一、風險投資的特性
二、風險投資治理的特性
三、風險投資治理模式評價
第二章 公司型風險投資運作模式
第—節(jié) 公司型風險投資模式分析
一、基本狀況
二、法律關系
三、組織形式
四、主要類型
五、對公司型風險投資模式的分析
第二節(jié) 我國公司型風險投資模式分析
一、我國公司型風險投資基本情況
二、國內主要地區(qū)風險投資組織形式
三、選擇公司型風險投資模式的必然性
四、我國公司型風險投資模式的弊端
五、關于我國風險投資公司特別立法
第三章 基金型風險投資運作模式
第一節(jié) 基金型風險投資模式分析
一、風險投資基金的法律關系
二、公司型與基金型的比較
三、風險投資基金的實際運作
第二節(jié) 基金管理公司運行機制
一、基金管理公司組織形式
二、基金托管人的治理功能
三、基金管理公司治理結構
四、管理公司內部風險控制
第三節(jié) 中外合作風險投資基金的發(fā)展
一、國際風險投資在中國的運作模式
二、中國環(huán)?；?002的運作模式
三、深圳創(chuàng)新投合作基金模式
四、廣州冠通創(chuàng)投合作基金模式
第四章 董事會制度與風險投資的公司治理
第一節(jié) 董事會制度概論
一、董事會：公司治理的核心
二、董事會職能的有關規(guī)定
三、董事會的具體職能
第二節(jié) 我國風險投資公司董事會的制度缺陷
一、制度化建設不足
二、運作機制不完善
三、董事會執(zhí)行力不足
四、董事產生渠道單
五、內設專門機構缺乏
六、董事業(yè)績評價不力
第三節(jié) 董事
一、董事的責任
二、董事的素質
三、獨立董事
第四節(jié) 風險投資公司董事會的建設
一、提高戰(zhàn)略決策能力
二、優(yōu)化成員結構
三、完善獨立董事制度
四、規(guī)范組織機制
五、明確董事義務
六、正確界定職責權限
七、完善考評制度
第五章 風險投資家與公司治理
第一節(jié) 風險投資家在公司治理中的地位
一、風險投資家是各種復雜關系的核心
二、風險投資家是各項業(yè)務創(chuàng)新的核心
第二節(jié) 成功風險投資家的個性特征
一、教育背景
二、進入前的產業(yè)背景
三、是否創(chuàng)辦過企業(yè)
四、在基金中的工作年限
五、在基金中的身份
六、社會頭銜
七、在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中的角色
第三節(jié) 組建風險投資管理團隊
一、組建管理團隊
二、管理團隊的建設與發(fā)展
第四節(jié) 對風險投資家的激勵
一、固定報酬
二、利潤提成
三、報酬對業(yè)績的敏感性
第五節(jié) 對風險投資家的約束
一、與基金管理有關的限制性合同條款
二、與普通合伙人行為有關的限制性條款
三、對投資的限制性條款
四、合同限制性條款的決定因素
第六節(jié) 培育具有中國特色的風險投資家
一、進行制度創(chuàng)新
二、強化激勵與約束
三、吸引優(yōu)秀人才
第七節(jié) 美國著名風險投資家介紹
一、ACCEL公司的風險投資家
二、Murphree Venture Parmers principal公司的風險投資家
三、Advent International Corp．的風險投資家
四、Kleiner Pekins Caufield & Byers公司的風險投資家
五、Mission Venture的風險投資家
第六章 風險投資業(yè)務中的風險管理
第一節(jié) 風險投資的業(yè)務流程
一、投資項目取得和初步篩選
二、投資管理與增值服務
三、風險投資的退出機制
第二節(jié) 風險投資的風險識別
一、風險管理的特性分析
二、風險投資中的主要風險
第三節(jié) 風險管理對策
一、明確風險管理的基本流程
二、投資風險的預先規(guī)避
三、建立風險管理組織系統(tǒng)
四、提供高效的增值服務
五、完善創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司治理
六、有針對性地解決具體問題
七、建立良好的企業(yè)文化
第四節(jié) 財務風險管理
一、財務風險分類
二、財務風險防范與控制
第五節(jié) 法律風險管理
一、法律風險概述
二、投資前的合同風險控制
三、合同管理
四、退出的法律問題
五、法律服務
第七章 風險投資職業(yè)經理人的激勵與約束
第一節(jié) 職業(yè)經理人市場的分析
一、三類人才市場的分析
二、職業(yè)經理人市場的分析
第二節(jié) 職業(yè)經理人的薪酬制度設計
一、企業(yè)薪酬體系的構成及原則
二、職業(yè)經理人的薪酬模式
三、職業(yè)經理人的薪酬體系
第三節(jié) 職業(yè)經理人的激勵與約束
二、績效考核與約束機制
第一節(jié)企業(yè)文化概述
一、企業(yè)文化的內涵與要素
二、企業(yè)文化的核心——企業(yè)價值觀
三、企業(yè)文化的四個方面
第二節(jié)利益相關者分析
一、利益相關者分析
二、風險投資利益相關者構成
第三節(jié) 風險投資機構的企業(yè)文化
一、企業(yè)文化的特征
二、企業(yè)文化的建立
附 錄：
一、OECD公司治理原則
二、上市公司治理準則
三、董事會專門委員會實施細則
四、關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見
五、董事會政策范例和董事會及其成員的職責
六、示范性董事長職位說明
七、董事會評估樣表
八、示范性CEO職位說明
九、CEO業(yè)績評估樣表
參考資料
后 記
一、激勵機制